甘肃陇神戎发药业股份有限公司
                 2016年度独立董事述职报告（万红波）


各位股东及股东代表：

    本人作为甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章

程》、《独立董事工作制度》的相关规定，在 2016 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，

积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实了维护公司和股东的利益，充分发挥了

独立董事的作用。现将 2016 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下：

    一、 2016 年度出席会议情况

    1、出席公司董事会会议及投票情况

    2016 年度，公司共召开了 6 次董事会，本人 5 次出席现场会议、1 次以通讯表决方式参

加会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。在召开董事会前，本

着严谨负责的态度，本人主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料，并与相关人员进行

沟通。会上，本人认真听取和审议每一个议案，积极参与讨论，并结合自己的专业经验提出

合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。本人认为，公司 2016 年历次董事

会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害

全体股东的利益。因此，本人对公司 2016 年度各次董事会会议审议的全部议案均投了同意

票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

    2、列席股东大会情况

     2016 年度，公司共召开了 4 次股东大会，本人均亲自列席会议。

    二、发表独立意见情况

    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司 2016 年度经营活动


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情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，发表了如下独立意见：

    在 2016 年 2 月 2 日召开的第二届董事会第十二次会议上，对公司 2016 年度利润分配预

案、续聘 2016 年度审计机构、公司内控自我评价报告等事项发表了独立意见；

    在 2016 年 9 月 29 日召开的第二届董事会第十六次会议上，对公司使用募集资金置换预

先已投入募投项目自筹资金事项发表了独立意见。

    三、董事会专门委员会履职情况

    本人担任董事会审计委员会主任委员，在公司 2016 年度审计报告的编制过程中，认真

听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2016 年年报审计

工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了

包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告

能够全面反映公司的实际情况。同时，本人及时审查公司内控制度建设及完善情况，并提出

合理化建议，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会作用。

    本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委

员会实施细则》等相关规定，积极组织对董事、监事及高级管理人员工作绩效进行评估和考

核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监督公司薪酬制度和激励制度的执行情况。

    四、对公司进行现场检查的情况

    报告期内，本人专门或利用参加董事会、股东大会的机会在公司进行了多次现场检查，

及时了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况，与公司董事、监事、高级管理人员和

其他人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展等情况，并时刻关注外部环境及市

场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，认真研究董事会审议的议案，查阅相

关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工


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作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

     2、报告期内，认真学习了中国证监会、交易所下发的各类法律、法规及监管政策，加

强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益

的意识。

    六、其它事项

    1、无提议召开董事会情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在 2016 年度履行职责情况汇报，本人认为，2016 年度公司对于独立董事的

工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

    2017 年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》 的规定

和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实维护公司整体利益和股东尤其是

中小股东的利益。

    最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合和支持

表示敬意和衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创佳绩，以更加优

异的业绩回报广大股东。

    特此报告，谢谢！




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                                                         独立董事:万红波

                                                         2017 年 3 月 22 日




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