陇神戎发:2016年度独立董事述职报告(万红波)2017-03-23
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2016年度独立董事述职报告(万红波)
各位股东及股东代表:
本人作为甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》、《独立董事工作制度》的相关规定,在 2016 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责,
积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实了维护公司和股东的利益,充分发挥了
独立董事的作用。现将 2016 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下:
一、 2016 年度出席会议情况
1、出席公司董事会会议及投票情况
2016 年度,公司共召开了 6 次董事会,本人 5 次出席现场会议、1 次以通讯表决方式参
加会议,没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。在召开董事会前,本
着严谨负责的态度,本人主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料,并与相关人员进行
沟通。会上,本人认真听取和审议每一个议案,积极参与讨论,并结合自己的专业经验提出
合理化建议,为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。本人认为,公司 2016 年历次董事
会会议的召集、召开符合法定程序,重大事项均履行了相关审批程序,董事会议案没有损害
全体股东的利益。因此,本人对公司 2016 年度各次董事会会议审议的全部议案均投了同意
票,无提出异议的事项,也无反对或弃权的情形。
2、列席股东大会情况
2016 年度,公司共召开了 4 次股东大会,本人均亲自列席会议。
二、发表独立意见情况
根据相关法律、法规和有关规定,作为公司独立董事,本人对公司 2016 年度经营活动
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情况进行了认真的了解和查验,并对关键问题进行评议及核查后,发表了如下独立意见:
在 2016 年 2 月 2 日召开的第二届董事会第十二次会议上,对公司 2016 年度利润分配预
案、续聘 2016 年度审计机构、公司内控自我评价报告等事项发表了独立意见;
在 2016 年 9 月 29 日召开的第二届董事会第十六次会议上,对公司使用募集资金置换预
先已投入募投项目自筹资金事项发表了独立意见。
三、董事会专门委员会履职情况
本人担任董事会审计委员会主任委员,在公司 2016 年度审计报告的编制过程中,认真
听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解掌握 2016 年年报审计
工作安排及审计进展情况,与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围,仔细审阅了
包括财务报表在内的相关资料,同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通,确保审计报告
能够全面反映公司的实际情况。同时,本人及时审查公司内控制度建设及完善情况,并提出
合理化建议,切实履行了独立董事职责,发挥了审计委员会作用。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员,严格按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委
员会实施细则》等相关规定,积极组织对董事、监事及高级管理人员工作绩效进行评估和考
核,审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况,监督公司薪酬制度和激励制度的执行情况。
四、对公司进行现场检查的情况
报告期内,本人专门或利用参加董事会、股东大会的机会在公司进行了多次现场检查,
及时了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况,与公司董事、监事、高级管理人员和
其他人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展等情况,并时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响,对公司经营管理提出建议,忠实地履行了独立董事职责。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况,认真研究董事会审议的议案,查阅相
关文件资料,及时进行调查,并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权,在工
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作中保持充分的独立性,切实维护了公司和全体股东的利益。
2、报告期内,认真学习了中国证监会、交易所下发的各类法律、法规及监管政策,加
强自身学习,切实增强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护社会公众股股东权益
的意识。
六、其它事项
1、无提议召开董事会情况;
2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2016 年度履行职责情况汇报,本人认为,2016 年度公司对于独立董事的
工作给予了积极的支持,没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
2017 年度,本人将继续本着诚信与勤勉的精神,按照法律法规、《公司章程》 的规定
和要求,行使独立董事的权利,履行独立董事的义务,切实维护公司整体利益和股东尤其是
中小股东的利益。
最后,对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合和支持
表示敬意和衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创佳绩,以更加优
异的业绩回报广大股东。
特此报告,谢谢!
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
独立董事:万红波
2017 年 3 月 22 日
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