华龙证券股份有限公司
                    2017 年定期现场检查工作报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：陇神戎发
保荐代表人姓名：郭喜明              联系电话：13893631302
保荐代表人姓名：石培爱              联系电话：13993151959
现场检查人员姓名：郭喜明、陈敏
现场检查对应的期间：2017 年度

现场检查时间：2017 年 12 月 27 日
                                                           现场检查意见
一、现场检查事项
                                                        是       否    不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅（公司章程；三会会议通知、议案、记录以及决议；其他制度文件）。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                        √
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                          √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅并复印审计部工作计划、报告；查阅审计委员会会议记录；审计委员
会报告。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                        √
门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                        √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                        √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

                                       1
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                        √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                        √
计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                        √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                        √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅（公告信息及其原件、信息披露审阅单、内幕信息知情人管理档案、
投资者关系活动记录表、互动易网站）。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2、公司已披露的内容是否完整                             √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司     √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅（关联方清单、审计报告）；访谈（制度建立与执行情况）。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                        √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                        √
义务
4、关联交易价格是否公允                                 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                          √
务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                          √
债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                          √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅（三方监管协议、银行对账单、募集资金使用明细、募投项目专项资
金使用审批表、发票、募集资金使用与存放情况之鉴证报告）；访谈董事会秘书。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √


                                      2
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等       √
情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                          √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                          √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                          √
效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈董事会秘书。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                           √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅股东承诺；访谈董事会秘书。
1、公司是否完全履行了相关承诺                             √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅（章程、2016年度分红情况）；访谈（合同履行情况、生产经营环境）
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                          √
或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     无




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（此页无正文，为华龙证券股份有限公司关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司定
期现场检查报告的签署页）




保荐代表人签名：                                 年    月    日
                       郭喜明




                                                 年    月    日
                       石培爱




保荐机构：华龙证券股份有限公司                   年    月    日

             （加盖公章）




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