达威股份:关于2019年第四季度使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告2020-01-14
证券代码:300535 证券简称:达威股份 公告编号:2020-005
四川达威科技股份有限公司
关于 2019 年第四季度使用闲置自有资金进行现金管理的进
展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川达威科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年7月28日召开
的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司
使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过16,000万
元闲置自有资金进行现金管理,单个产品的投资期限不超过12个月,有效期自
公司董事会审议通过之日起不超过36个月,在上述额度范围内,资金可循环滚
动使用。上述事项授权董事长行使该项投资决策权,财务负责人负责具体办理
相关事宜。具体内容详见公司于2017年7月28日在中国证监会指定的创业板上
市公司信息披露网站上刊载的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》
(公告编号:2017-084)。
2019年第四季度购买理财产品及到期赎回有了新进展,相关情况如下:
一、 2019 年第四季度,购买理财产品的情况
单位:人民币/万元
关联 预计年化
委托方 受托方 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 资金来源 备注
关系 收益率
四川达威 华泰证券 华泰证券聚益 2019 年
本金保障 2020 年 1
科技股份 股份有限 第 19392 号收 无 500 11 月 15 2%-4.2% 自有资金
型 月7日
有限公司 公司 益凭证,53 天 日
成都达威 华泰证券 华泰证券聚益
本金保障 2019 年 2020 年 3
智能制造 股份有限 第 19433 号收 无 490 2%-4.3% 自有资金
型 12 月 5 日 月 3 日
有限公司 公司 益凭证,89 天
成都达威 华泰证券 华泰证券聚益
本金保障 2019 年 2020 年 3
智能制造 股份有限 第 19434 号收 无 510 2%-4.3% 自有资金
型 12 月 6 日 月 3 日
有限公司 公司 益凭证,88 天
中国民生
成都达威 已到期,
银行股份 保本浮动 2019 年 2020 年 1
智能制造 结构性存款 无 700 3.60% 自有资金 收益为
有限公司 收益型 12 月 5 日 月 14 日
有限公司 2.7616
成都分行
华泰证券聚益
四川达威 华泰证券 2019 年
第 19447 号收 本金保障 2020 年 2
科技股份 股份有限 无 400 12 月 12 2%-4.4% 自有资金
益凭证,70 型 月 20 日
有限公司 公司 日
天
华泰证券聚益
四川达威 华泰证券 2019 年
第 19448 号收 本金保障 2020 年 2
科技股份 股份有限 无 400 12 月 13 2%-4.4% 自有资金
益凭证,69 型 月 20 日
有限公司 公司 日
天
华泰证券聚益
四川达威 华泰证券 2019 年
第 19459 号收 本金保障 2020 年 3
科技股份 股份有限 无 800 12 月 19 2%-4.3% 自有资金
益凭证,91 型 月 19 日
有限公司 公司 日
天
中国民生
四川达威
银行股份 保本浮动 2020 年 1 2020 年 2
科技股份 结构性存款 无 600 3.60% 自有资金
有限公司 收益型 月8日 月 18 日
有限公司 成都分行
二、现金管理的风险控制措施
1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
3、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。
三、对公司经营的影响
公司坚持规范运作,保值增值、防范风险,在保证募集资金项目建设和公
司正常经营的情况下,使用闲置资金进行现金管理,不会影响公司募集资金项
目建设和主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资
收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
四、相关审核及批准程序
2017 年 7 月 28 日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次
会议审议通过《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,公司独立
董事发表了同意的独立意见。
本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内,无须再提交公司董事
会及股东大会审议。
五、公告日前十二月内进行现金管理的情况
单位:人民币/万元
预计年
关联 产品类 资金
委托方 受托方 产品名称 金额 起始日 到期日 化收益 备注
关系 型 来源
率
2019 2019
四川达威 华泰证券聚益 2%或 已到期,
华泰证券股 本金保 年1 年4 自有
科技股份 第 19013 号收 无 1,000 4%或 收益为
份有限公司 障型 月 15 月 16 资金
有限公司 益凭证 4.5% 9.9726
日 日
2019 2019
四川达威 国泰君安证 已到期,
“尊享款”天 本金保 年1 年4 自有
科技股份 券股份有限 无 600 3.78% 收益为
汇宝 88 天 障型 月 15 月 12 资金
有限公司 公司 5.6222
日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年1 年2 募集
科技股份 结构性存款 无 800 动收益 3.60% 收益为
有限公司 月 18 月 27 资金
有限公司 型 3.1562
成都分行 日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券 华泰证券聚益 1.8% 已到期,
本金保 年2 年5 自有
科技股份 股份有限 第 19038 号收 无 500 收益为
障型 月 14 月 16 ~6% 资金
有限公司 公司 益凭证,91 天 3.3408
日 日
2019 2019
四川达威 中国银河 “银河金山” 已到期,
本金保 年2 年4 自有
科技股份 证券股份 收益凭证 3377 无 500 3.50% 收益为
障型 月 15 月 16 资金
有限公司 有限公司 期 2.9247
日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券 华泰证券聚益 已到期,
本金保 年2 年5 1.8%~ 自有
科技股份 股份有限 第 19041 号收 无 1,400 收益为
障型 月 19 月 21 4.4% 资金
有限公司 公司 益凭证,91 天 13.2636
日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年2 年5 自有
科技股份 结构性存款 无 1,500 动收益 3.75% 收益为
有限公司 月 22 月 22 资金
有限公司 型 日 日
13.7158
成都分行
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年3 年5 自有
科技股份 结构性存款 无 1,500 动收益 3.80% 收益为
有限公司 月1 月 31 资金
有限公司 型 14.2110
成都分行 日 日
华泰证券聚 2019 2019
四川达威 华泰证券 已到期,
益第 19051 本金保 年3 年6 2.0%~ 自有
科技股份 股份有限 无 700 收益为
号收益凭 障型 月 12 月 20 4.4% 资金
有限公司 公司 8.4384
证,100 天 日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年3 年6 自有
科技股份 结构性存款 无 1,500 动收益 3.82% 收益为
有限公司 月 15 月 14 资金
有限公司 型 14.2858
成都分行 日 日
四川达威 华泰证券 华泰证券聚益 无 1,300 本金保 2019 2019 1.8%~ 自有 已到期,
科技股份 股份有限 第 19103 号收 障型 年5 年6 4.0% 资金 收益为
有限公司 公司 益凭证 月9 月 11 4.7014
日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年5 年8 自有
科技股份 结构性存款 无 600 动收益 3.65% 收益为
有限公司 月 10 月8 资金
有限公司 型 5.4600
成都分行 日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券聚益 已到期,
华泰证券股 本金保 年5 年8 2.0%- 自有
科技股份 第 19138 号收 无 800 收 益 为
份有限公司 障型 月 28 月 29 4.0% 资金
有限公司 益凭证 3.9014
日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年5 年8 自有
科技股份 结构性存款 无 1,000 动收益 3.70% 收益为
有限公司 月 23 月 23 资金
有限公司 型 9.3260
成都分行 日 日
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年6 年9 自有
科技股份 结构性存款 无 1,500 动收益 3.75% 收益为
有限公司 月4 月4 资金
有限公司 型 14.1781
成都分行 日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券聚 已到期,
华泰证券股 本金保 年6 年7 1.8%- 自有
科技股份 益第 19169 无 500 收益为
份有限公司 障型 月 14 月 18 4.0% 资金
有限公司 号收益凭证 日 日
1.6301
中国民生 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
银行股份 年6 年9 自有
科技股份 结构性存款 无 800 动收益 3.80% 收益为
有限公司 月 13 月 12 资金
有限公司 型 7.5792
成都分行 日 日
中国民生 2019 2019
成都达威 保本浮 已到期,
银行股份 年6 年7 自有
化工科技 结构性存款 无 800 动收益 3.60% 收益为
有限公司 月 18 月 29 资金
有限公司 型 3.2351
成都分行 日 日
招商银行 2019 2019
四川达威 保本浮 1.35% 已到期,
股份有限 年6 年9 自有
科技股份 结构性存款 无 700 动收益 - 收益为
公司高新 月 18 月 18 资金
有限公司 型 4.20% 7.4104
支行 日 日
2019 2019
四川达威 招商银行股 保本浮 1.35% 已到期,
年7 年 10 自有
科技股份 份有限公司 结构性存款 无 700 动收益 - 收益为
月9 月9 资金
有限公司 高新支行 型 4.05% 6.7929
日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券聚益 2.00% 已到期,
华泰证券股 本金保 年7 年8 自有
科技股份 第 19209 号收 无 500 - 收益为
份有限公司 障型 月 10 月 12 资金
有限公司 益凭证,93 天 4.00% 1.6301
日 日
2019 2019
四川达威 华泰证券聚益 2.00% 已到期,
华泰证券股 本金保 年9 年 12 自有
科技股份 第 19288 号收 无 1,000 - 收益为
份有限公司 障型 月6 月 10 资金
有限公司 益凭证,95 天 4.30% 9.8904
日 日
中国民生银 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
行股份有限 年9 年 10 自有
科技股份 结构性存款 无 1,200 动收益 3.45% 收益为
公司成都分 月6 月 16 资金
有限公司 型 日 日
4.5370
行
四川达威 华泰证券股 华泰证券聚 本金保 2019 2019 2.00% 自有 已到期,
无 700
科技股份 份有限公司 益第 19330 障型 年 10 年 11 - 资金 收益为
有限公司 号收益凭 月 11 月 13 4.00% 2.2151
证,33 天 日 日
华泰证券聚 2019 2020
成都达威 2.00%
华泰证券股 益第 19341 本金保 年 10 年1 自有
化工科技 无 500 - 未到期
份有限公司 号收益凭 障型 月 16 月 15 资金
有限公司 4.30%
证,91 天 日 日
中国民生银 2019 2019
四川达威 保本浮 已到期,
行股份有限 年 10 年 11 自有
科技股份 结构性存款 无 600 动收益 3.50% 收益为
公司成都分 月 18 月 27 资金
有限公司 型 2.3014
行 日 日
六、备查文件
1、《四川达威科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》;
2、《四川达威科技股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》;
3、《独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》;
4、相关理财产品的协议书及产品说明书。
四川达威科技股份有限公司
董事会
2020 年 1 月 14 日