江海证券有限公司
             关于江苏广信感光新材料股份有限公司
                       2019 年度现场检查报告


保荐机构名称：江海证券有限公司       被保荐公司名称：广信材料

保荐代表人姓名：郁浩                 联系电话：021-60963997
保荐代表人姓名：张克锋               联系电话：021-60963938

现场检查人员姓名：郁浩

现场检查对应期间：2019 年度

现场检查时间：2019 年 12 月 25 日至 2019 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                        是       否   不适用

现场检查手段：
    （1）对公司三会文件进行查阅或复印；
    （2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容和相关资
料；
    （3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行问询和访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                          √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                          √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                      √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立   √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     √
（二）内部控制

现场检查手段：
    （1）核查公司内部审计制度，检查了内部审计部门的运作情况；

    （2）核查内审部门、审计委员会的人员资料；
    （3）对上市公司管理层及有关人员进行问询。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                   √
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                   √
立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                   √
适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                   √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                   √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中     √
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                   √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适     √
用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                   √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                   √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                   √
否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：
    （1）查看公司公开披露信息文件；
    （2）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网
站内容进行对比。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √

2.公司已披露的内容是否完整                         √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                   √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                   √
司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                   √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
    （1）查阅公司制定的各项内控制度；

    （2）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资
源的记录；
    （3）查阅公司公开的信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                   √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                   √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                   √
披露义务

4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                    √
露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                    √
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                         √
相应的审批程序和披露义务

（五） 募集资金使用

现场检查手段：
    （1）对上市公司管理层及有关人员进行问询；
    （2）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
    （3）查阅公司公开的信息披露文件；
    （4）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                    √
财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等      √
情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                         √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

（六）业绩情况

现场检查手段：
     （1）对上市公司管理层及有关人员进行问询；
     （2）查阅公司 2019 年度相关披露文件。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                   √
常

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：

     （1）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
     （2）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；
     （3）查阅公司公开信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                       √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √

（八）其他重要事项
现场检查手段：

     （1）对上市公司管理层及有关人员进行问询；
     （2）查阅公司公开信息披露文件；
     （3）查阅公司分红方案。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                   √
变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                   √
已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
     无
（本页无正文，为《江海证券有限公司关于江苏广信感光新材料股份有限公司
2019 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：

                          郁浩          张克锋




                                                    江海证券有限公司


                                                          年   月   日