宁波横河模具股份有限公司
                    2018 年度独立董事述职报告
                              （李建军）
    本人，李建军，作为宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在 2018 年度的工作中，本人严格按照《关于上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关
法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独
立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全面关注公司的发展
状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其中小股东的
合法权益。现将 2018 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、个人背景

    公司按《公司法》和《公司章程》规定，经第二届二十三次董事会审议通过，
并经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过。本人正式当选公司第三届董事
会独立董事，任期为 2018 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 11 日。

二、出席会议情况
    1、自 2018 年 11 月 12 日至 2018 年 12 月 31 日，公司共召开 1 次董事会会
议，本人均亲自出席。
    2、自 2018 年 11 月 12 日至 2018 年 12 月 31 日，公司未召开股东大会。

    作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情
况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充
分的准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，
为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
    本人认为 2018 年公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经
营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对
各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃
权意见的情形。

三、2018 年度所发表独立意见的情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，
报告期内，本人均同意公司的各项决议，并针对以下事项发表了同意的独立意见：
    1、2018 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第一次会议，本人就《关于
选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议
案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。

四、在公司进行现场工作的情况
    2018 年度，本人重点对公司的经营状况、管理情况和董事会决议的执行情
况进行检查，并通过电话、现场交流等方式，与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司
的生产经营动态。
    本人认为：公司能够按照国家现行有关法律法规的要求，不断完善公司内部
治理结构，及时制订和修订公司治理的各项规章制度，加强绩效考核管理，确保
各项制度有效实施。本人着重从所熟悉的行业专业角度，关注外部环境以及市场
变化对公司的影响，并在未来发展战略规划等方面提出了合理化建议，使公司能
够积极应对行业内外的风险与挑战，从而更好地保持长期战略优势地位。

五、保护投资者权益方面所做的工作
    2018 年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会，
对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的相关资料进行认真
审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，
独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维
护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
    1、对公司的治理结构及经营管理的监督。本报告期内，本人对需经董事会
审议决策的重大事项，进行了认真审核研究，对涉及公司生产经营、财务管理、
内部控制、关联交易等重点方面均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，
积极有效的履行了自己的职责。
    2、对公司信息披露工作的监督。本报告期内，本人持续关注公司信息披露
工作，督促公司严格依照相关法律法规履行披露义务，保证所披露信息的真实、
准确、完整、及时，确保披露信息的公平性，维护公司股东，尤其是中小股东的
利益。

六、任职董事会各专门委员会的工作情况
    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员
会四个专门委员会。本人担任公司董事会战略委员会委员、提名委员会主席，按
照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《薪酬与
考核委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责。

七、培训和学习情况
    2018 年度，本人持续学习证券有关法律法规以及中国证监会、中国证监会
宁波监管局以及深圳证券交易所所颁布的相关规章、规则等文件，参加保荐机构
举行的有关业务知识培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

八、其他工作情况
    2018 年，本人没有对董事会议案及其他事项提出异议，没有提议召开董事
会，亦没有提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。作为公司的独立董事，本
人忠实地履行自己的职责，积极参与公司的重大决策，为公司持续稳定发展建言
献策。
    在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给
予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。
    2019 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡
献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，确保公司整体利益和中小股东合法
权益不受损害。


                                                     独立董事：李建军
                                                       2019 年 4 月 9 日