国泰君安证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司 首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,国泰君安证 券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为北京先进数通信 息技术股份公司(以下简称“先进数通”或“公司”)首次公开发行股票并在创 业板上市的持续督导保荐机构,对先进数通首次公开发行前已发行部分限售股份 上市流通的事项进行了审慎核查,具体如下: 一、公司首次公开发行已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1885 号文)核准,公司向社会公开发行 人民币普通股(A 股)3,000 万股,经深圳证券交易所《关于北京先进数通信息 技术股份公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2016]617 号)同意,公 司股票于 2016 年 9 月 13 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行后,公 司总股本由 90,000,000 股增加至 120,000,000 股,限售股份数量为 90,000,000 股, 占公司总股本的 75%。 本次解除限售股份数量为 20,605,600 股,占公司股本总数的 17.17%;本次 实际可上市流通股份数量为 16,671,700 股,占公司股本总数的 13.89%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)招股说明书、上市公告书中作出的承诺 1、自先进数通首次向社会公开发行的股票上市之日起十二个月内,本公司/ 本人不转让或者委托他人管理本公司/本人所持有的公司股份,也不由公司回购 本公司/本人所持有的股份。 2、如《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所对本公司/本人持有 的公司股份之锁定有更严格的要求的,本公司/本人将按此等要求执行。 (二)股份锁定承诺的履行情况 1、本次申请解除股份限售的所有股东均严格履行了上述各项承诺。 2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,上 市公司不存在对其违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 9 月 13 日(星期三)。 (二)本次解除限售股份数量为 20,605,600 股,占公司股本总数的 17.17%; 本次实际可上市流通股份数量为 16,671,700 股,占公司股本总数的 13.89%。 (三)本次股份解除限售及实际上市流通具体情况如下: 本次可上市 所持限售条 本次申请解 本次实际可 流通股份占 序号 股东名称 件股份总数 除限售数量 上市流通数 备注 公司股本总 (股) (股) 量(股) 数的比例(%) 1 马丹 1,783,900 1,783,900 1,783,900 1.49% 2 李庆辉 1,629,500 1,629,500 443,500 0.37% 注1 3 司汝军 1,475,500 1,475,500 1,246,100 1.04% 注2 4 李开福 1,463,100 1,463,100 1,463,100 1.22% 5 王波 1,051,600 1,051,600 1,051,600 0.88% 6 罗剑斌 1,038,100 1,038,100 1,038,100 0.87% 7 李云峰 1,036,000 1,036,000 271,200 0.23% 注3 8 郑云波 853,200 853,200 853,200 0.71% 9 王南 744,500 744,500 551,500 0.46% 注4 10 王红霞 701,900 701,900 701,900 0.58% 11 唐遂 653,600 653,600 653,600 0.54% 12 完献忠 645,600 645,600 645,600 0.54% 13 刘跃辉 546,500 546,500 546,500 0.46% 14 刘云瑞 541,800 541,800 541,800 0.45% 15 刘志刚 512,000 512,000 512,000 0.43% 16 刘凡超 490,100 490,100 490,100 0.41% 17 林岩 477,800 477,800 324,800 0.27% 注5 18 周琼芳 473,500 473,500 244,100 0.20% 注6 19 魏昌松 465,200 465,200 159,300 0.13% 注7 20 许灿晖 464,200 464,200 464,200 0.39% 21 郭果明 422,000 422,000 422,000 0.35% 22 陈卉民 410,300 410,300 410,300 0.34% 23 袁宏生 391,800 391,800 391,800 0.33% 24 韩道岐 374,600 374,600 34,600 0.03% 注8 25 柳成良 335,100 335,100 335,100 0.28% 26 王超 309,400 309,400 309,400 0.26% 27 马翼 302,400 302,400 302,400 0.25% 28 刘全树 295,100 295,100 65,700 0.05% 注9 29 郭生利 211,000 211,000 211,000 0.18% 30 周强 182,800 182,800 29,800 0.02% 注 10 31 吴昊 182,800 182,800 32,800 0.03% 注 11 32 李菁 140,700 140,700 140,700 0.12% 合计 20,605,600 20,605,600 16,671,700 13.89% 注 1:李庆辉持有公司 1,629,500 股,其中 1,186,000 股处于质押冻结状态, 待解除质押后,可上市流通。 注 2:司汝军持有公司 1,475,500 股,其中 229,400 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 3:李云峰持有公司 1,036,000 股,其中 764,800 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 4:王南持有公司 744,500 股,其中 193,000 股处于质押冻结状态,待解 除质押后,可上市流通。 注 5:林岩持有公司 477,800 股,其中 153,000 股处于质押冻结状态,待解 除质押后,可上市流通。 注 6:周琼芳持有公司 473,500 股,其中 229,400 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 7:魏昌松持有公司 465,200 股,其中 305,900 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 8:韩道岐持有公司 374,600 股,其中 340,000 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 9:刘全树持有公司 295,100 股,其中 229,400 股处于质押冻结状态,待 解除质押后,可上市流通。 注 10:周强持有公司 182,800 股,其中 153,000 股处于质押冻结状态,待解 除质押后,可上市流通。 注 11:吴昊持有公司 182,800 股,其中 150,000 股处于质押冻结状态,待解 除质押后,可上市流通。 四、保荐机构核查意见 经核查,本保荐机构认为:公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次 公开发行股票中做出的各项承诺。 本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求; 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门 规章、有关规则和股东承诺;截至本核查报告出具之日,公司与本次限售股份相 关的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对先进数通本次限售股份解禁上市流通无异议。 (以下无正文) (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术 股份公司首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见》之签字盖章 页) 保荐代表人: _______________ _______________ 韩志达 徐可任 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日