上海古鳌电子科技股份有限公司
                         2018 年度监事会工作报告


    2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事
规则》等法律法规和制度的要求,独立、认真地履行和行使监事会的监督职权和
职责，积极有效地开展工作。报告期公司共召开 4 次监事会会议，监事会成员列
席报告期内的董事会和股东大会，对公司规范运作的情况和公司董事、高级管理
人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护公司及全体股东的合法权益，促进
公司的健康、持续发展。现将 2018 年监事会主要工作情况汇报如下：
    一、2018 年度监事会工作情况
    （一）2018 年度监事会会议召开情况
                                                   1、《关于公司 2017 年度监事会工

                                                   作报告的议案》

                                                   2、《关于公司 2017 年度财务决算

                                                   报告的议案》

                                                   3、《关于公司 2017 年度审计报告

                                                   的议案》

                                                   4、《关于<公司 2017 年度报告>及

                                                   其摘要的议案》

  2018 年 4 月 20 日      第三届监事会第八次会议   5、《关于续聘公司 2018 年度审计

                                                   机构的议案》

                                                   6、《关于 2017 年度利润分配方案

                                                   的议案》

                                                   7、《关于<2017 年度募集资金存放与

                                                   使用情况的专项报告>的议案》

                                                   8、《关于变更部分募投项目的议案》

                                                   9、《关于计提资产减值准备的议案》

                                                   10、《关于公司 2018 年度申请银行
                                                 授信的议案》

                                                 11、《关于<2017 年度内部控制自我

                                                 评价报告>的议案》

                                                 12、《关于<公司控股股东及其他关

                                                 联方占用资金情况的专项审计说

                                                 明>的议案》

                                                 13、《关于未来三年分红回报规划

                                                 （2018 年-2020 年）的议案》

                                                 14、《关于公司会计政策和会计估计

                                                 变更的议案》

                                                 15、、《关于公司 2018 年第一季度

                                                 报告全文的议案》

                                                 1、《关于<2018 年半年度报告>及摘

                                                 要的议案》；

                                                 2、《关于<2018 年半年度募集资金
2018 年 8 月 29 日    第三届监事会第九次会议
                                                 存放与使用情况的专项报告>的议

                                                 案》

                                                 3、《关于注销子公司的议案》

                                                 1、《关于补选第三届监事会监事的

                                                 议案》
2018 年 9 月 27 日    第三届监事会第十次会议
                                                 2、《关于召开 2018 年第二次临时股

                                                 东大会的议案》

                                                 1、《公司 2018 年第三季度报告全

                                                 文》

                                                 2、《关于部分募集资金投资项目结

2018 年 10 月 29 日   第三届监事会第十一次会议   项并将节余募集资金永久补充流动

                                                 资金的议案》

                                                 3、《关于使用部分闲置募集资金进

                                                 行现金管理的议案》
    （二）2018 年度监事会日常工作开展情况
    1、列席公司重要会议，监督工作规范化、日常化
    2018 年，监事会成员通过列席公司董事会会议和公司日常经营管理例会，
了解与监督公司各项重要工作的决策以及实施的进展情况。监督公司财务、经营
管理和公司内部控制中的各项工作。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对
董事会决策的贯彻落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司依法经营
的认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。
    2、加强内部管控，注重专项效果随着公司规模的迅速扩张，公司经营和内
部管控工作也日益加强。监事会以维护全体股东利益为出发点，切实履行监督职
能，做到了重要事项跟进、重要决策参与。2018 年监事会还积极开展现场监督
检查。
    二、2018 年度监事会发表的核查意见
    （一）公司依法运作情况
    2018 年度,公司监事会成员列席了公司报告期内召开的 4 次董事会和 3 次股
东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决
议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检
查，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容合法有效，
未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事会成员及高级管理人员
能够忠实勤勉的履行职责，未发现公司董事及高级管理人员有违反法律、法规、
《公司章程》及损害公司和广大股东合法利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果实施了有效的监督
和检查，认为公司财务状况良好、财务制度健全、内控机制基本健全、会计无重
大遗漏和虚假记载。2018 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和
经营成果。
    （三）募集资金使用情况
    报告期内，公司募集资金存放于专项账户集中管理，公司第三届董事会第十
次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。
公司在综合考虑国家政策、市场环境及公司未来发展战略等因素情况下，为了维
护股东利益，提高募集资金使用效率，在原来“智能化现金处理设备项目”上增
加“智能化金融自助设备建设项目”，调整“技术中心提升项目”的实施方式，
并经过 2017 年度股东大会审议通过。其余实际投入项目与承诺投入项目一致，
没有变更投向和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相
关规定,不存在违规使用募集资金的行为。
    （四）公司对外投资情况
    报告期内，无对外投资情况。
    （五）公司关联交易情况
    报告期内，无关联交易情况。
    （六）公司对子公司及对外担保情况
    报告期内，公司未对子公司担保,同时公司未发生对外担保事项，未发生股
权、资产置换情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （七）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理
制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管
理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期
内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
    （八）对内部控制自我评价报告的意见
    监事会对公司《2018 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体
系，符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效
的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。
    三、公司监事会 2019 年度工作计划
    2019 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2019 年度监事会
的工作计划主要有以下几方面：
    （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生。
    本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，确保公司董事会及经
营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。




                                    上海古鳌电子科技股份有限公司监事会
                                                       2019 年 4 月 25 日