杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
杭州集智机电股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019-044
2019 年 10 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人楼荣伟、主管会计工作负责人俞金球及会计机构负责人(会计主
管人员)俞金球声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 375,808,452.33 364,372,818.98 3.14%
归属于上市公司股东的净资产
332,351,662.28 326,469,217.29 1.80%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 36,014,067.71 -2.20% 112,851,530.69 6.27%
归属于上市公司股东的净利润
4,290,322.70 -41.76% 15,482,444.99 -14.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,723,450.95 -42.37% 12,982,010.90 -23.15%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 7,101,149.22 36.56%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 -40.00% 0.3226 -14.68%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -40.00% 0.3226 -14.68%
加权平均净资产收益率 1.30% -1.04% 4.69% -0.96%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -87,383.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
960,830.51
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 2,249,884.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -229,799.34
减：所得税影响额 433,471.78
少数股东权益影响额（税后） -40,373.91
合计 2,500,434.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,319 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
楼荣伟 境内自然人 14.21% 6,819,117 6,819,117
吴殿美 境内自然人 11.58% 5,558,824 5,558,824 质押 3,900,000
杭州集智投资有
境内非国有法人 10.42% 5,000,000 5,000,000
限公司
石小英 境内自然人 9.38% 4,500,000 4,500,000
杨全勇 境内自然人 8.82% 4,235,294 4,235,294
赵良梁 境内自然人 4.41% 2,117,647 2,117,647
张加庆 境内自然人 4.41% 2,117,647 2,117,647
杭州士兰创业投
境内非国有法人 2.40% 1,152,435 0
资有限公司
陈旭初 境内自然人 1.54% 738,235 583,676
陈向东 境内自然人 1.10% 529,412 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
杭州士兰创业投资有限公司 1,152,435 人民币普通股 1,152,435
陈向东 529,412 人民币普通股 529,412
#王国良 440,100 人民币普通股 440,100
#石定钢 243,800 人民币普通股 243,800
#王克飞 175,300 人民币普通股 175,300
陈旭初 154,559 人民币普通股 154,559
林树成 146,800 人民币普通股 146,800
4
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#刘利利 112,000 人民币普通股 112,000
#季静春 102,800 人民币普通股 102,800
#刘兴华 100,000 人民币普通股 100,000
上述股东中，楼荣伟直接持有公司 14.21%股权，通过其控股的杭州集智投资有限公司
控制公司 10.42%，合计控制公司 24.63%股份，为公司控股股东、实际控制人。同时，
2014 年 4 月 29 日，公司股东吴殿美及杨全勇与公司实际控制人楼荣伟签订一致行动协
议，约定：“在行使董事会、股东大会的投票权、提案权，行使董事（含独立董事）候
选人、监事候选人的提名权，行使临时董事会、股东大会的召集权时，吴殿美、杨全勇
上述股东关联关系或一致行动的
将与楼荣伟保持一致行动；若各方存在不同意见，吴殿美、杨全勇将无条件按照楼荣伟
说明
的意见行动；一方在发行人上市前需要出让部分或全部股份的，则该方拟出让的股份由
其他协议方收购；未经楼荣伟书面同意，吴殿美、杨全勇不得单方解除本协议，不得与
其他主体签订与本协议内容相同、近似的协议；除非经各方一致同意解除或变更，本协
议在各方签署后 5 年内持续有效，如集智公司在 5 年内首次公开发行股票（A 股）并上
市，则本协议在集智公司首次公开发行股票（A 股）并上市后 5 年内亦持续有效。”
公司股东王国良除通过普通证券账户持有 229,000 股外，还通过安信证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有 211,100 股，实际合计持有 440,100 股；公司股东石定
钢除通过普通证券账户持有 53,800 股外，还通过申万宏源证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 190,000 股，实际合计持有 243,800 股；公司股东王克飞除通过
普通证券账户持有 120,100 股外，还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券
前 10 名股东参与融资融券业务股
账户持有 55,200 股，实际合计持有 175,300 股；公司股东刘利利除通过普通证券账户持
东情况说明（如有）
有 37,000 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 75,000
股，实际合计持有 112,000 股；公司股东季静春除通过普通证券账户持有 0 股外，还通
过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 102,800 股，实际合计持有
102,800 股；公司股东刘兴华除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过申万宏源证券股
份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 100,000 股，实际合计持有 100,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发限售、董监 2019 年 10 月 21
楼荣伟 6,819,117 0 0 6,819,117
高股份 日
5
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首发限售、董监 2019 年 10 月 21
吴殿美 5,558,824 0 0 5,558,824
高股份 日
杭州集智投资有 2019 年 10 月 21
5,000,000 0 0 5,000,000 首发限售
限公司 日
首发限售、董监 2019 年 10 月 21
石小英 4,500,000 0 0 4,500,000
高股份 日
首发限售、董监 2019 年 10 月 21
杨全勇 4,235,294 0 0 4,235,294
高股份 日
首发限售、董监 2019 年 10 月 21
赵良梁 2,117,647 0 0 2,117,647
高股份 日
首发限售、董监 2019 年 10 月 21
张加庆 2,117,647 0 0 2,117,647
高股份 日
2019 年 10 月 21
楼雄杰 132,353 0 0 132,353 首发限售
日
2017 年 10 月 23
首发限售、董监 日后每年实际可
陈旭初 583,676 0 0 583,676
高股份 流通股数为其股
份数量的 25%
2017 年 10 月 23
首发限售、董监 日后每年实际可
俞金球 188,603 0 0 188,603
高股份 流通股数为其股
份数量的 25%
合计 31,253,161 0 0 31,253,161 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
科目 本报告期末 本报告期初 同比增减 变动原因
主要系加强了应收票据的管理，增加用于支付货款
应收票据 1,003,355.00 4,667,958.06 -78.51%
的背书转让票据所致
预付款项 2,681,039.90 990,891.23 170.57% 主要系材料采购预付款增加所致
其他应收款 4,679,356.57 629,192.76 643.71% 主要系报告期内用于员工首次购房借款增加所致
其他流动资产 1,745,034.47 2,947,589.54 -40.80% 主要系留抵税款减少所致
主要系参股公司广东集捷公司报告期内扭亏为盈所
长期股权投资 2,001,799.53 609,038.65 228.68%
致
主要系期初工程维修项目完工，结转至固定资产所
在建工程 0.00 679,611.65 -100.00%
致
长期待摊费用 543,213.26 1,484,557.50 -63.41% 主要系办事处房屋租赁及装修正常摊销减少所致
其他非流动资产 0.00 1,205,704.76 -100.00% 主要系期初预付固定资产款项结转至固定资产所致
短期借款 0.00 500,000.00 -100.00% 主要系报告期内归还银行借款所致
主要系报告期未执行完毕的合同订单增加导致预收
预收款项 31,974,936.29 15,846,926.59 101.77%
货款增加所致
应付职工薪酬 241,537.59 6,118,208.95 -96.05% 主要系上年末计提年终奖所致
应交税费 1,655,719.37 1,252,389.07 32.20% 主要系期末应交纳增值税与所得税所致
其他应付款 3,000.00 744,842.42 -99.60% 主要系报告期支付完暂收款所致
2、 年初至本报告期末利润表项目
科目 本报告期末 本报告期初 同比增减 变动原因
主要系报告期内工资薪金、差旅费、运费等支出增
销售费用 15,674,006.17 11,980,042.46 30.83%
加所致
主要系报告期内定期存款减少导致利息收入下降所
财务费用 -575,348.54 -1,575,444.37 -63.48%
致
主要系报告期增加购买理财产品，导致收益增加所
投资收益 2,642,645.31 1,248,900.83 111.60%
致
营业外收入 459,221.82 61,325.36 648.83% 主要系本报告期增加收到政府补助资金所致
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营业外支出 352,495.90 64,320.00 448.03% 主要系本报告期内增加用于支付帮扶资金所致
3、年初至本报告期末现金流量表项目
科 目 本报告期末 本报告期初 同比增减 变动原因
经营活动产生的现 主要系报告期销售商品提拱劳务收入的现金增加所
7,101,149.22 5,200,013.62 36.56%
金流量净额 致
投资活动产生的现
-14,932,790.73 -98,190,483.57 -84.79% 主要系报告期购买理财产品未到期所致
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州集智机电股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 69,341,100.20 86,828,318.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 71,100,000.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,003,355.00 4,667,958.06
应收账款 60,643,427.51 51,908,744.21
应收款项融资
预付款项 2,681,039.90 990,891.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,679,356.57 629,192.76
其中：应收利息 159,337.46 154,421.92
应收股利
买入返售金融资产
存货 69,837,512.69 60,788,275.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,745,034.47 59,097,589.54
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流动资产合计 281,030,826.34 264,910,970.41
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,001,799.53 609,038.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 84,604,264.70 87,667,551.43
在建工程 679,611.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,663,275.59 6,249,851.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 543,213.26 1,484,557.50
递延所得税资产 1,965,072.91 1,565,533.13
其他非流动资产 1,205,704.76
非流动资产合计 94,777,625.99 99,461,848.57
资产总计 375,808,452.33 364,372,818.98
流动负债：
短期借款 500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
10
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应付账款 14,363,086.92 15,547,249.25
预收款项 31,974,936.29 15,846,926.59
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 241,537.59 6,118,208.95
应交税费 1,655,719.37 1,252,389.07
其他应付款 3,000.00 744,842.42
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 48,238,280.17 40,009,616.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 48,238,280.17 40,009,616.28
所有者权益：
11
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股本 48,000,000.00 48,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 164,693,429.83 164,693,429.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,324,047.31 19,324,047.31
一般风险准备
未分配利润 100,334,185.14 94,451,740.15
归属于母公司所有者权益合计 332,351,662.28 326,469,217.29
少数股东权益 -4,781,490.12 -2,106,014.59
所有者权益合计 327,570,172.16 324,363,202.70
负债和所有者权益总计 375,808,452.33 364,372,818.98
法定代表人：楼荣伟 主管会计工作负责人：俞金球 会计机构负责人：俞金球
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 28,867,236.85 60,720,372.60
交易性金融资产 70,000,000.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 626,000.00 4,667,958.06
应收账款 66,401,235.82 49,303,801.46
应收款项融资
预付款项 1,969,732.94 1,299,418.64
其他应收款 13,919,909.23 5,074,632.49
其中：应收利息
应收股利
存货 53,810,192.00 54,558,917.62
12
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 349,770.96 57,061,383.81
流动资产合计 235,944,077.80 232,686,484.68
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 111,576,799.53 108,609,038.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 12,132,887.15 12,541,483.85
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 993,755.68 1,471,852.38
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,668,471.70 14,735,114.07
递延所得税资产 1,594,963.56 1,375,241.15
其他非流动资产 393,300.97
非流动资产合计 139,966,877.62 139,126,031.07
资产总计 375,910,955.42 371,812,515.75
流动负债：
短期借款 500,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
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应付票据
应付账款 10,871,165.24 15,217,364.14
预收款项 15,157,126.83 12,182,556.73
合同负债
应付职工薪酬 229,323.87 4,363,408.52
应交税费 1,383,264.32 775,283.60
其他应付款
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 27,640,880.26 33,038,612.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 27,640,880.26 33,038,612.99
所有者权益：
股本 48,000,000.00 48,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 164,693,429.83 164,693,429.83
减：库存股
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,324,047.31 19,324,047.31
未分配利润 116,252,598.02 106,756,425.62
所有者权益合计 348,270,075.16 338,773,902.76
负债和所有者权益总计 375,910,955.42 371,812,515.75
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 36,014,067.71 36,825,192.28
其中：营业收入 36,014,067.71 36,825,192.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 34,029,723.06 30,445,190.97
其中：营业成本 18,694,601.22 18,289,520.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 381,790.87 311,016.57
销售费用 5,022,037.49 4,516,182.27
管理费用 6,323,512.15 5,236,323.04
研发费用 3,625,171.76 2,506,654.06
财务费用 -17,390.43 -414,505.00
其中：利息费用 289,483.56 57,251.09
利息收入 471,762.25 355,578.63
加：其他收益 971,188.07 1,770,840.63
投资收益（损失以“－”号填
1,096,946.90 834,577.37
列）
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其中：对联营企业和合营企业
331,887.45 -253,140.90
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-489,123.84 -704,178.74
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
197.92
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,563,355.78 8,281,438.49
加：营业外收入 7,385.49 51,410.84
减：营业外支出 100,000.00 64,320.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,470,741.27 8,268,529.33
减：所得税费用 544,676.10 1,555,886.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,926,065.17 6,712,643.32
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 4,290,322.70 7,366,128.85
2.少数股东损益 -1,364,257.53 -653,485.53
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,926,065.17 6,712,643.32
归属于母公司所有者的综合收益
4,290,322.70 7,366,128.85
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,364,257.53 -653,485.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.15
（二）稀释每股收益 0.09 0.15
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：楼荣伟 主管会计工作负责人：俞金球 会计机构负责人：俞金球
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 34,058,595.70 35,800,878.61
减：营业成本 17,868,182.95 17,941,630.41
税金及附加 217,362.50 216,715.49
销售费用 4,075,107.59 3,590,930.11
管理费用 4,823,016.79 3,282,302.69
研发费用 2,891,141.75 2,062,674.94
财务费用 117,727.73 -198,276.57
其中：利息费用 0.00 23,302.48
利息收入 -822,194.76 -105,401.59
加：其他收益 971,188.07 1,770,840.63
投资收益（损失以“－”号填
1,087,476.49 813,749.51
列）
其中：对联营企业和合营企
331,887.45 -253,140.90
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
775,820.37 690,199.52
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
197.92
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,348,900.58 10,799,490.08
加：营业外收入 3,075.00 51,410.71
减：营业外支出 100,000.00 60,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,251,975.58 10,790,900.79
列）
减：所得税费用 724,493.47 1,555,886.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,527,482.11 9,235,014.78
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 4,527,482.11 9,235,014.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 112,851,530.69 106,193,626.01
其中：营业收入 112,851,530.69 106,193,626.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 103,601,088.22 88,719,939.83
其中：营业成本 61,375,348.18 54,897,167.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,046,284.19 876,962.37
销售费用 15,674,006.17 11,980,042.46
管理费用 15,731,573.79 14,356,521.10
研发费用 10,349,224.43 8,184,690.65
财务费用 -575,348.54 -1,575,444.37
其中：利息费用 289,815.85 0.00
利息收入 1,262,427.67 1,502,942.19
加：其他收益 4,596,276.31 2,656,503.32
投资收益（损失以“－”号填
2,642,645.31 1,248,900.83
列）
其中：对联营企业和合营企业
392,760.88
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
20
杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-892,634.36 -1,224,704.90
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
10,112.26 2,632.32
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,606,841.99 20,157,017.75
加：营业外收入 459,221.82 61,325.36
减：营业外支出 352,495.90 64,320.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,713,567.91 20,154,023.11
减：所得税费用 2,931,598.45 3,783,335.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,781,969.46 16,370,687.65
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 15,482,444.99 18,149,600.14
2.少数股东损益 -2,700,475.53 -1,778,912.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
21
杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 12,781,969.46 16,370,687.65
归属于母公司所有者的综合收益
15,482,444.99 18,149,600.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,700,475.53 -1,778,912.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3226 0.3781
（二）稀释每股收益 0.3226 0.3781
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：楼荣伟 主管会计工作负责人：俞金球 会计机构负责人：俞金球
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 103,839,881.18 102,710,463.35
减：营业成本 55,839,789.77 52,895,997.28
税金及附加 628,586.75 565,330.16
销售费用 10,521,083.33 9,987,390.81
管理费用 11,859,937.35 9,120,823.90
22
杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用 8,062,363.94 7,126,937.32
财务费用 -121,906.92 -1,165,877.72
其中：利息费用 332.29
利息收入 -512,604.96 -1,036,126.92
加：其他收益 4,425,885.82 2,656,503.32
投资收益（损失以“－”号填
2,614,273.20 1,454,287.67
列）
其中：对联营企业和合营企
392,760.88
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
2,091,093.15 1,619,990.23
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
10,112.26
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,009,205.09 26,670,662.36
加：营业外收入 453,383.13 63,858.63
减：营业外支出 255,000.00 60,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,207,588.22 26,674,520.99
列）
减：所得税费用 3,111,415.82 3,783,335.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,096,172.40 22,891,185.53
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
23
杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 19,096,172.40 22,891,185.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 98,707,959.99 82,953,857.01
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,834,479.28 3,062,889.34
收到其他与经营活动有关的现金 4,067,477.21 5,221,124.73
经营活动现金流入小计 107,609,916.48 91,237,871.08
购买商品、接受劳务支付的现金 33,471,768.30 33,562,789.47
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 31,283,245.96 27,053,882.96
支付的各项税费 8,940,832.05 7,900,760.45
支付其他与经营活动有关的现金 26,812,920.95 17,520,424.58
经营活动现金流出小计 100,508,767.26 86,037,857.46
经营活动产生的现金流量净额 7,101,149.22 5,200,013.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 217,466,961.63 154,510,000.00
取得投资收益收到的现金 2,249,884.43 1,502,041.73
处置固定资产、无形资产和其他
16,000.00 18,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 456,517.88
投资活动现金流入小计 219,732,846.06 156,486,559.61
25
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购建固定资产、无形资产和其他
1,265,636.79 12,069,372.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金 233,400,000.00 242,590,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 17,670.20
投资活动现金流出小计 234,665,636.79 254,677,043.18
投资活动产生的现金流量净额 -14,932,790.73 -98,190,483.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,008.71 1,000,000.88
筹资活动现金流入小计 1,000,008.71 1,000,000.88
偿还债务支付的现金 500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,090,382.36 12,000,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,003,503.82 1,004,379.78
筹资活动现金流出小计 10,593,886.18 13,004,379.78
筹资活动产生的现金流量净额 -9,593,877.47 -12,004,378.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-57,749.45 139,882.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,483,268.43 -104,854,966.55
加：期初现金及现金等价物余额 86,824,368.63 162,468,469.68
六、期末现金及现金等价物余额 69,341,100.20 57,613,503.13
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 73,212,665.97 77,871,648.66
26
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收到的税费返还 4,741,317.83 3,062,889.34
收到其他与经营活动有关的现金 2,115,820.45 2,732,166.19
经营活动现金流入小计 80,069,804.25 83,666,704.19
购买商品、接受劳务支付的现金 27,301,971.97 27,070,829.95
支付给职工及为职工支付的现金 21,086,045.99 20,814,820.74
支付的各项税费 8,139,472.22 7,392,336.80
支付其他与经营活动有关的现金 29,375,195.05 18,911,778.16
经营活动现金流出小计 85,902,685.23 74,189,765.65
经营活动产生的现金流量净额 -5,832,880.98 9,476,938.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 203,011,971.80 145,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,221,512.32 1,454,287.67
处置固定资产、无形资产和其他
16,000.00 18,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 205,249,484.12 146,472,287.67
购建固定资产、无形资产和其他
1,019,151.79 5,798,913.25
长期资产支付的现金
投资支付的现金 220,595,010.17 237,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 221,614,161.96 242,798,913.25
投资活动产生的现金流量净额 -16,364,677.84 -96,326,625.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,008.71 1,000,000.88
筹资活动现金流入小计 1,000,008.71 1,000,000.88
偿还债务支付的现金 500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,090,382.36 11,367,357.71
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,003,503.82 1,000,000.00
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 10,593,886.18 12,367,357.71
筹资活动产生的现金流量净额 -9,593,877.47 -11,367,356.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-57,749.45 139,882.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -31,849,185.74 -98,077,161.57
加：期初现金及现金等价物余额 60,716,422.59 128,094,103.45
六、期末现金及现金等价物余额 28,867,236.85 30,016,941.88
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 86,828,318.64 86,828,318.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 0.00 56,150,000.00 56,150,000.00
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 4,667,958.06 4,667,958.06
应收账款 51,908,744.21 51,908,744.21
应收款项融资
预付款项 990,891.23 990,891.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 629,192.76 629,192.76
其中：应收利息 154,421.92 154,421.92
应收股利
买入返售金融资产
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存货 60,788,275.97 60,788,275.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 59,097,589.54 2,947,589.54 56,150,000.00
流动资产合计 264,910,970.41 264,910,970.41
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 609,038.65 609,038.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 87,667,551.43 87,667,551.43
在建工程 679,611.65 679,611.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,249,851.45 6,249,851.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,484,557.50 1,484,557.50
递延所得税资产 1,565,533.13 1,565,533.13
其他非流动资产 1,205,704.76 1,205,704.76
非流动资产合计 99,461,848.57 99,461,848.57
资产总计 364,372,818.98 364,372,818.98
流动负债：
短期借款 500,000.00 500,000.00
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 15,547,249.25 15,547,249.25
预收款项 15,846,926.59 15,846,926.59
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款 6,118,208.95
应付职工薪酬 6,118,208.95 1,252,389.07
应交税费 1,252,389.07 744,842.42
其他应付款 744,842.42
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 40,009,616.28 40,009,616.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 40,009,616.28 40,009,616.28
所有者权益：
股本 48,000,000.00 48,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 164,693,429.83 164,693,429.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,324,047.31 19,324,047.31
一般风险准备
未分配利润 94,451,740.15 94,451,740.15
归属于母公司所有者权益
326,469,217.29 326,469,217.29
合计
少数股东权益 -2,106,014.59 -2,106,014.59
所有者权益合计 324,363,202.70 324,363,202.70
负债和所有者权益总计 364,372,818.98 364,372,818.98
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 60,720,372.60 60,720,372.60
交易性金融资产 0.00 55,000,000.00 55,000,000.00
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 4,667,958.06 4,667,958.06
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应收账款 49,303,801.46 49,303,801.46
应收款项融资
预付款项 1,299,418.64 1,299,418.64
其他应收款 5,074,632.49 5,074,632.49
其中：应收利息
应收股利
存货 54,558,917.62 54,558,917.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 57,061,383.81 2,061,383.81 55,000,000.00
流动资产合计 232,686,484.68 232,686,484.68
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 108,609,038.65 108,609,038.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 12,541,483.85 12,541,483.85
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,471,852.38 1,471,852.38
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,735,114.07 14,735,114.07
递延所得税资产 1,375,241.15 1,375,241.15
其他非流动资产 393,300.97 393,300.97
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产合计 139,126,031.07 139,126,031.07
资产总计 371,812,515.75 371,812,515.75
流动负债：
短期借款 500,000.00 500,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 15,217,364.14 15,217,364.14
预收款项 12,182,556.73 12,182,556.73
合同负债
应付职工薪酬 4,363,408.52 4,363,408.52
应交税费 775,283.60 775,283.60
其他应付款
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 33,038,612.99 33,038,612.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
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杭州集智机电股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动负债合计
负债合计 33,038,612.99 33,038,612.99
所有者权益：
股本 48,000,000.00 48,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 164,693,429.83 164,693,429.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,324,047.31 19,324,047.31
未分配利润 106,756,425.62 106,756,425.62
所有者权益合计 338,773,902.76 338,773,902.76
负债和所有者权益总计 371,812,515.75 371,812,515.75
调整情况说明
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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