广东乐心医疗电子股份有限公司
2019年1-6月
关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称“公司”)，经中国证券监督管理委员会
“证监许可【2016】2432 号文”《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公
开发行股票的批复》核准，于 2016 年 11 月 07 日向社会公开发售每股面值为人民币
1.00 元的普通股股票，发行数量 14,800,000.00 股，发行价格为每股人民币 15.63
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 231,324,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币
22,063,900.00 元，募集资金净额为人民币 209,260,100.00 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙)已于 2016 年 11 月 12 日对公司首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字[2016]第 712054 号验资
报告”《验资报告》。
(二) 以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截至上年末，公司募集资金专户余额为人民币 152,090,911.74 元。
2019 年 1-6 月，公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为
1,589,141.15 元，公司实际使用募集资金 14,732,392.90 元。截至 2019 年 06 月 30
日，公司募集资金专户余额为人民币 138,947,659.99 元（包括收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额）。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指
引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定
了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
制度》）。
(二) 募集资金三方/四方监管协议情况
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根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资
金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项
账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三
方监管协议》，于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订
了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募
投项目实施主体的议案》及 2017 年 03 月 02 日召开的第二届董事会第七次会议审议
通过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司
深圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 02 月 28 日，公司及其全资
子公司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保
荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》
(三) 募集资金专户存储情况
截止 2019 年 06 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
开户行 账号 存款方式 余额
中国银行股份有限公司
653568001206 活期存款 2,961,971.74
中山火炬开发区支行
中信银行股份有限公司
8110901014400350706 活期存款 25,839,343.69
中山分行
中国建设银行中山民众
44050178080100000134 活期存款 146,344.56
支行 说明 1
中信银行股份有限公司
8110901112300866069 理财存款 80,000,000.00
中山分行
中国银行股份有限公司
封闭性账号 理财存款 30,000,000.00
中山火炬开发区支行
合计 138,947,659.99
说明 1：经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 01 月 16 日公司 2017
年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司将
“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司
（以下简称“深圳乐心”）。公司及其深圳乐心与中国建设银行股份有限公司中山市分行
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及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司将此项目募集
资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳乐心在中国建设银行中山民众支行开设账号为 4405
0178 0801 0000 0134 募集资金专项账户，该募集资金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优
化建设项目募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
三、 2019 年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
公司 2019 年度 1-6 月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用
情况对照表。
(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(三) 对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2019 年 01 月 29 日召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二
十次会议及 2019 年 02 月 21 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度
的情况下，使用额度不超过人民币 13,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动
性好、有保本约定的短期银行理财产品，期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效，在该额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发
表了明确同意的意见。
2019 年 1-6 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额（万 取得收益
委托方 受托方 产品名称 收益起算日 产品到期日 产品类型 备注
元） （万元）
共赢利率结构 23958
中信银行中 保本浮动
本公司 期人民币结构性存款 10000 2019 年 01 月 10 日 2019 年 4 月 15 日 108.01 已赎回
山分行 收益型
产品 C192S0158
中国银行中
中银保本理财-人民币 保本浮动
本公司 山市火炬开 3000 2019 年 03 月 7 日 2019 年 6 月 10 日 25.37 已赎回
按期开放【CNYAQKF】 收益型
发区支行
共赢利率结构 25934 期
中信银行中 保本浮动 已赎回
本公司 人民币结构性存款产 8000 2019 年 04 月 22 日 2019 年 7 月 22 日 76.39
山分行 收益型 （注 1）
品 C195R01L6
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中国银行中
中银保本理财-人民币 保本浮动
本公司 山市火炬开 3000 2019 年 06 月 14 日 2019 年 9 月 17 日 3.10% 未到期
按期开放【CNYAQKF】 收益型
发区支行
注 1：公司使用闲置募集资金 8000 万元在中信银行中山分行进行现金管理，该笔业务已于 2019 年
7 月 22 日到期赎回。
(四) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
(五) 部分募集资金投资项目结项资金结余情况
公司于 2019 年 04 月 11 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目” 已
建设完毕，截至 2019 年 02 月 28 日，该项目已完成建设并达到预定可使用状态。为
更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结
项后的节余募集资金 14.63 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充
流动资金，用于公司日常生产经营，节余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使
用。
(六) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2019 年 06 月 30 日，公司募集资金专户余额合计为人民币 138,947,659.99 元，
其中人民币 28,947,659.99 元存放于募集资金开户银行的活期账户内；另人民币
110,000,000.00 元闲置募集资金存放于理财账户内。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
广东乐心医疗电子股份有限公司董事会
二〇一九年八月十二日
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附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东乐心医疗电子股份有限公司 2019 年 1-6 月 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金净额 13,894.77 1,473.24
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集 8,076.07
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末投入进
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
项目（含部分 度（%）
投向 诺投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
变更） (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
生产基地建设项目 否 13,654.9 13,654.9 813.56 3,927.28 28.76% 2020 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 否 5,708.79 5,708.79 659.68 2,595.34 45.46% 2020 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
营销网络优化建设项目 否 1,562.32 1,562.32 1,553.45 99.43% 2018 年 12 月 31 日 - 是 否
承诺投资项目小计 20,926.01 20,926.01 1,473.24 8,076.07 --
未达到计划进度或预计收
公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将公司首次公开发行股票部分募集资金
益的情况和原因（分具体项
投资项目生产基地建设项目和研发中心建设项目进行延期。
目）
项目可行性发生重大变化
报告期无
的情况说明
超募资金的金额、用途及使 报告期无
用进展情况
募集资金投资项目实施地
报告期无
点变更情况
募集资金投资项目实施方 经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 01 月 16 日公司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公
式调整情况 司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。
募集资金投资项目先期投
报告期无
入及置换情况
公司于 2017 年 11 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
用闲置募集资金暂时补充
使用不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 11 月 9 日，公司已归还 2017 年临时补充流动
流动资金情况
资金 6,000 万元。
公司于 2019 年 04 月 11 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目” 已建设完毕，截至 2019 年 02 月 28 日，该项目已完成建设并达到预定可使用状态。
为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金 14.63 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久
项目实施出现募集资金结
补充流动资金，用于公司日常生产经营，节余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使用.
余的金额及原因
募集资金结余的主要原因为：在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，
在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。
同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途
截止2019年06月30日，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为 13,894.77万元，其中11,000万元已进行现金管理（已履行相关审批程序）。
及去向
募集资金使用及披露中存
报告期无
在的问题或其他情况
