乐心医疗 2019 年公告


证券代码：300562              证券简称：乐心医疗               公告编号：2019-074

                     广东乐心医疗电子股份有限公司
           首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”或“乐心医疗”）

本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的股份，数量为85,908,480股,占
公司总股本的45.2633%。其中,实际可上市流通数量为16,677,120股,占公司总股
本的8.7868%。
    2、本次申请解除限售股份的上市流通日为2019年11月18日（星期一）。

    一、首次公开发行前已发行股份概况

    根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 2016 年 10 月 26 日 签 发 的 证 监 许 可

[2016]2432号文《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的
批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股1,480万股，公司首次公开发行
的1,480万股人民币普通股（A股）股票于2016年11月16日在深圳证券交易所创业
板上市交易。首次公开发行后，公司股份总额为5,900万股，限售股股份数量为
4,420万股。本次申请解除限售股份的股东潘伟潮持有股份数量为2684.64万股，

占公司总股本45.5024%。
    2017年3月27日，公司召开2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利
润分配及资本公积转增股本的预案》，公司以总股本5,900万股为基数，以资本
公积转增股本，每10股转增22股，合计转增12,980万股，转增后公司总股本为
18,880万股。2016年度权益分配方案已于2017年4月18日实施完毕。本次申请解

除限售股份的股东潘伟潮持有股份数量为8590.848万股，占公司总股本45.5024%。
    2018年12月13日，公司召开2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于<
广东乐心医疗电子股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案修
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订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，公司向42名激励对象实际授予限制性股

票数量为997,349股，本次授予的限制性股票于2019年01月18日上市，公司股份
总数由18,880万股增加至18,979.7349万股。本次申请解除限售股份的股东潘伟
潮持有股份数量为8590.848万股，占公司总股本的45.2633%。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    （一）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书和上市公告书中做出的
承诺

    1、股份锁定的承诺
    公司控股股东、实际控制人潘伟潮承诺：自公司首次公开发行股票并在创业
板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不
由公司回购其持有的股份。
    任公司董事、高级管理人员的股东潘伟潮承诺：（1）在上述承诺的限售期

届满后，在公司担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份比例不超
过其直接或间接所持公司股份总数的25%。（2）若其在公司首次公开发行股票并
在创业板上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其
直接或间接持有的公司股份；若其在公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其

直接或间接持有的公司股份；若其在公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起十二个月后申报离职，自申报离职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的
公司股份。（3）因公司进行分红送股等导致其直接或间接持有的公司股份发生
变化的，仍应遵守上述规定。
    公司控股股东、实际控制人潘伟潮承诺：其直接或间接所持公司股票在锁定

期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司股票上市后六个月内如公司
股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低
于发行价，其所持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。若公司股票在此期间
发生除权、除息的，发行价格将作相应调整，其不因职务变更、离职等原因而放
弃履行上述承诺。

    2、股份减持的承诺
                                                          乐心医疗 2019 年公告

       公司控股股东、实际控制人潘伟潮承诺：本人持有的本次发行前的公司股份

在承诺的锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，方可进行减持：
       （1）上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则
顺延；
       （2）如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经承担赔偿责任；本
人持有的本次公开发行前的公司股份在承诺的锁定期满后减持的，将提前3个交

易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持
续经营影响的说明，并由公司在减持前3个交易日予以公告。对于本人持有的本
次公开发行前的公司股份，本人将严格遵守已做出的关于所持公司股份流通限制
及自愿锁定的承诺，在锁定期内不予以出售；如本人在上述锁定期满后两年内减
持本人持有的本次公开发行前的公司股份，每年转让的股份不超过本人持有的公

司股份的15%，且减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司首次公开发行股
票至上述减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的，发行价格应相应调整；
       （3）本人减持公司股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会
和深交所的相关规定执行；本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承

诺。
       （二）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公
告书中做出的承诺一致。
       （三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
       （四）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情

形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

       三、本次解除限售股份的上市流通安排

       1、本次解除限售股份的上市流通日期：2019年11月18日（星期一）。
       2、本次解除限售股份的数量为85,908,480股，占公司总股本的45.2633%，
实际可上市流通数量为16,677,120股,占公司总股本的8.7868%。
       3、本次申请解除股份限售的股东人数1人，其中自然人股东1名。

       4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
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                              所持限售股份   本次解除限售   本次实际可上市
序号          股东名称                                                          备注
                              总数（股）     数量（股）     流通数量（股）


 1             潘伟潮          85,908,480     85,908,480      16,677,120        注一


 注一：

       股东潘伟潮本次申请解除限售股份数量为85,908,480股，潘伟潮担任公司董事长职务，

 根据《公司法》等相关法律法规规定及相关承诺，在其本人担任董事、监事、高级管理人员

 期间，每年转让股份不超过所持有股份总额的25%，即本次可上市流通股份数量为21,477,120

 股；同时，潘伟潮持有的股份中有52,886,300股处于质押状态，根据中国证券登记结算有限

 责任公司深圳分公司数据显示，潘伟潮质押证券账户中可转让额度为4,800,000股，非质押

 证券账户可转让额度为16,677,120股，质押证券账户的股份解除质押后方可上市流通；根据

 上述情况，潘伟潮本次实际可上市流通股份为16,677,120股，占公司总股本的8.7868%。


       5、上述本次解除股份限售的股东，还需遵守《上市公司股东、董监高减持

 股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
 员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
 及其变动管理规则》等规则的相关规定，公司董事会将继续监督相关股东在减持
 股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺等相关情况。

       四、保荐机构的核查意见

       经核查，保荐机构认为：乐心医疗本次限售股份上市流通符合《公司法》、

 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
 公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
 规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了首次公开发
 行并上市时做出的承诺。保荐机构同意公司本次解除限售股份在创业板上市流通。

       五、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书；
       2、限售股份上市流通申请表；
       3、股份结构表和限售股份明细表；

       4、保荐机构的核查意见；
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5、深交所要求的其他文件。


特此公告。




                            广东乐心医疗电子股份有限公司
                                       董事会

                               二〇一九年十一月十四日