宁波激智科技股份有限公司

                      独立董事 2018 年度述职报告

                               （王盛军）
    作为宁波激智科技股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，本人
2018 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等公
司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专
业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年度
履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
    一、2018 年度出席董事会和列席股东大会情况
    2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥
了积极的作用。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事
项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案
及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情
形。
    公司 2018 年度共召开 5 次董事会和 2 次股东大会，本人亲自出席董事会 5
次，授权委托其他独立董事出席会议 0 次，出席会议具体情况如下：
会议      应出席次数 现场出    通过通讯表决   委托出   缺席 是否连续两
                      席次数   参加会议次数   席次数   数   次未亲自出
                                                            席会议
董事会    5           2        3              0        0    否
    二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作细则》及其它法律、法规的有关规定，2018
年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
       1、2018 年 4 月 24 日，在公司召开的第二届董事会第十六次会议上，本人
对《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》、《关于 2018 年度日常关联交易预计
的议案》、《关于公司及子公司 2018 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公
司申请综合授信额度提供担保的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供
担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见，对《2017 年度内部控制自我评
价报告》、《关于 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于
续聘 2018 年度审计机构的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《2017 年度募集
资金存放与使用情况鉴证报告》、《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》、
《关于制定公司股东未来分红回报规划（2018-2020 年度）的议案》、《关于公司
及子公司 2018 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额
度提供担保的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的
议案》等事项发表了独立意见。
    2、2018 年 8 月 9 日，在公司召开的第二届董事会第十八次会议上，本人对
《关于调整 2016 年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及授予价格的议
案》、《关于终止 2016 年限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解锁全部
限制性股票的议案》等事项发表了独立意见。
    3、2018 年 8 月 23 日，在公司召开的第二届董事会第十九次会议上，本人
对《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况》等事项发表了独立意见。
    4、2018 年 10 月 25 日，在公司召开的第二届董事会第二十次会议上，本人
对《关于变更会计政策的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》等事项发表
了独立意见。
    三、任职董事会各专门委员会的履职情况
    本人作为董事会提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委
员会工作细则》等相关制度的规定，主持开展了提名委员会的日常工作，就重大
事项进行审议，积极履行了提名委员会委员的责任和义务。
    本人作为董事会战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略
委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司整体发展战略目标、对外投资情况
提出了建设性的建议和意见，从本人专业角度对公司技术研发路线、技术创新、
经营管理等方面提出自己的意见和建议。
    本人作为董事会审计委员会委员，对公司内部控制自评报告等进行查阅，对
内部控制制度的健全和执行情况进行监督；按照《独立董事工作制度》、《审计委
员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，利用
自身专业知识和经验，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审
计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2018 年度，本人多次到公司进行现场考察，深入了解了公司的内部控制和
财务状况，重点对公司生产经营状况、募集资金使用和管理情况、重大投资项目
的进展及董事会决议执行情况等进行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理
人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注行业发展
及市场变化，积极对公司经营管理提出建议。
    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、 报告期内，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的
完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，
并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效
地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和
行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》
的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保
证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
    六、其他工作情况
    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2019 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。严格按照
法律、法规、《公司章程》等规定和要求，利用自身的专业知识和行业经验为公
司未来发展提供更多有建设性的建议；积极参与公司重大事项的讨论审议并为董
事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用；加大对公司经营状况
的监督力度，促进公司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东特别是中小股
东的合法权益。
(此页无正文，为《宁波激智科技股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告》签
署页)




                                           独立董事：
                                                        王盛军


                                                2019 年 4 月 23 日