北京市中伦律师事务所
关于宁波激智科技股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
二〇一九年五月
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北京市中伦律师事务所
关于宁波激智科技股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
致：宁波激智科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督
管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦律师事务所（以
下简称“本所”）接受宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指
派本所律师列席公司 2018 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股
东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括
但不限于：
1. 现行有效的公司章程；
2. 公司于 2019 年 4 月 25 日披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网的第二届董事会第二十一次会议决议的公告；
3. 公司于 2019 年 4 月 25 日披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网的第二届监事会第十四次会议决议的公告及监事会关于第二届监事会第十四
次会议相关事项的审核意见；
4. 公司于 2019 年 4 月 25 日披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
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法律意见书
网的独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见及事前认
可意见；
5. 公司于 2019 年 4 月 25 日披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网的公司董事会关于拟定于 2019 年 5 月 15 日召开本次股东大会的通知的公告；
6. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东和股东代
理人的到会登记记录及凭证资料；
7. 公司本次股东大会的相关会议文件。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律
意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如
下意见：
一、 本次股东大会的召集和召开程序
1. 根据公司第二届董事会第二十一次会议决议、公司第二届监事会第十四次
会议决议和公司章程的有关规定，公司董事会于 2019 年 4 月 25 日以公告形式在
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露了拟定于 2019 年 5 月 15 日（星
期三）召开本次股东大会的通知，列明了会议时间和地点、会议出席对象、会议
审议事项、会议登记方法等事项。
2. 本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2019 年 5 月 15 日（星期三）下午 14:00 在浙江省宁波市高新区晶源路 9 号公司
会议室召开，会议由公司董事长张彦先生主持。网络投票通过深圳证券交易所交
易系统及互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2019 年 5 月 15 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网系统投票的具体时间为 2019 年 5 月 14 日 15:00 至 2019 年 5 月 15 日 15:00
的任意时间。
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法律意见书
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规及公司
章程的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法、有效。
二、 出席本次股东大会人员的资格
1. 经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的
股东和股东代理人的持股证明、授权委托书等文件以及深圳证券信息有限公司提
供的数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票系统参加
本次股东大会投票的股东和股东代理人及其所代表股份情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共 6 名，代表公司股
份 73,228,849 股，占股权登记日公司股份总数的 47.1834%。
（2）通过网络投票系统参加本次股东大会的股东共 1 名，代表公司股份
1,660 股，占股权登记日公司股份总数的 0.0011%。
综上，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票系统参加本次股东大会的
股东和股东代理人共 7 名，代表公司股份 73,230,509 股，占股权登记日公司股份
总数的 47.1845%。
2. 列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及
本所律师。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员的资格合法、有效，符合相关法律、
法规和公司章程的规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和
提出新议案的情形。
2. 本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持人
当场公布表决结果，出席股东大会的股东代理人没有对表决结果提出异议。
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法律意见书
3. 本次股东大会审议通过了下列议案：
(1) 《2018 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(2) 《2018 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(3) 《2018 年年度报告及摘要》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
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法律意见书
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(4) 《2018 年度财务决算报告》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(5) 《关于 2018 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(6) 《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
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法律意见书
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(7) 《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》
表决情况：同意 32,285,391 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0%股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0%。其中，关联股东张彦对此议案回避表决，回避表决
股份数为 31,218,171 股；关联股东宁波激扬投资咨询有限公司对此议案回避表
决，回避表决股份数为 9,726,947 股。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(8) 《关于公司及子公司 2019 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子
公司申请综合授信额度提供担保的议案》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(9) 《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》
表决情况：同意 32,285,391 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0%股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议
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法律意见书
有表决权股份总数的 0%。其中，关联股东张彦对此议案回避表决，回避表
决股份数为 31,218,171 股；关联股东宁波激扬投资咨询有限公司对此议案回
避表决，回避表决股份数为 9,726,947 股。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
(10) 《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 73,230,509 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者的表决情况为：
同意 4,735,135 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表
决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程
的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式二份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司 2018 年度股
东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人：
张学兵
经办律师：
冯继勇
经办律师：
代贵利
2019 年 5 月 15 日
