广州证券股份有限公司
关于青岛天能重工股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广州证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工
保荐代表人姓名：石建华 联系电话：020-88836999
保荐代表人姓名：李泽由 联系电话：020-88836999
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 2
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
项目 工作内容
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 4 月 17 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作指引及发行股份购买资
产业务实务
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．公司股东股份的限售安排和自愿锁
是 不适用
定承诺
2．公司持股5%以上股东的持股及减持 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
意向
3．公司及其控股股东、董事及高级管
是 不适用
理人员关于稳定公司股价的承诺
4．公司对因虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏需要回购新股及赔偿投资者 是 不适用
损失的承诺
5．公司控股股东对因虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏需要回购已转让的 是 不适用
原限售股及赔偿投资者损失的承诺
6．公司董事、监事、高级管理人员对
因虚假记载、误导性陈述或重大遗漏需 是 不适用
要赔偿投资者损失的承诺
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．利润分配政策的承诺 是 不适用
9．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11．关于税收事项的承诺 是 不适用
12．公司及公司股东、董事、监事和高
是 不适用
级管理人员承诺事项的约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
2．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司
2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
石建华 李泽由
广州证券股份有限公司
年 月 日