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                    关于沈阳兴齐眼药股份有限公司

                   2018 年度股东大会的法律意见书


致：沈阳兴齐眼药股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（2016
年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务
所（以下简称“本所”）指派律师出席了沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称
“公司”）2018年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大
会的有关事宜出具本法律意见书。


    本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，
随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。


    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会召集和召开的有关事实及公司提
供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    1、本次股东大会的召集程序


    本次股东大会由公司董事会根据2019年4月17日召开的公司第三届董事会第




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十一次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2019年4月19日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《沈阳兴齐眼药股份有限公司关于召
开2018年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），向公司全体股东发出
会议通知。


    2、本次股东大会的召开程序


    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所
律师见证，现场会议于2019年5月22日下午14:30时在沈阳市东陵区泗水街68号沈
阳兴齐眼药股份有限公司E1号楼二楼多功能厅如期召开，由公司董事长刘继东
先生主持；通过深圳交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年5月22日（星
期三）上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为2019年5月21日15:00至2019年5月22日15:00期间的任意时间。


    本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内
容一致，会议召集、召开程序符合《公司法》等法律法规、《股东大会规则》及
《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。


    二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格


    （一）出席本次股东大会人员的资格


    1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东
代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上
签名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共24人，代表公司有表决权
股份46,022,600股，占公司有表决权股份总数的55.8323%。上述人员均为公司董
事会确定的本次股东大会股权登记日（2019年5月15日）在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。


    此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交




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易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果
统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计23人，代表公司
有表决权股份数7,398,038股，占有表决权公司股份总数的8.9749%。


    以上合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共47人，代表
公司有表决权股份数53,420,638股，占有表决权公司股份总数的64.8073%。


    2、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员
与本所律师列席了本次股东大会。


    本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公
司法》等法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。


    （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》
等法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。


    三、本次股东大会的表决程序与表决结果


    根据本所律师查验，本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式表决
了会议通知中列明的下列议案：


    1、 关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2018 年度董事会工作报告>的议案》；
    2、 关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2018 年度监事会工作报告>的议案》；
    3、《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2018 年度财务决算报告>的议案》；
    4、《关于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》；
    5、《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2018 年度利润分配预案>的议案》；
    6、《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》；
    7、《关于变更公司经营范围及修订<沈阳兴齐眼药股份有限公司章程>部分
条款的议案》；




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    8、《关于修订<沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
    9、《关于修订<沈阳兴齐眼药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》。


    公司股东代表、监事代表和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票。深
圳证券信息有限公司提供了网络投票结果。公司在网络投票截止后合并统计现场
投票和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果。根据《公司法》等法律法
规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的上述议案均
获得通过。


    本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律
法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


    四、结论意见


    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资
格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。


    本法律意见书正本一式四份。
                             （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2018年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）




                                 北京市竞天公诚律师事务所（盖章）




                                律师事务所负责人：
                                                          赵   洋




                                       经办律师：
                                                          章志强




                                                          李   达




                                               二〇一九年五月二十二日