西部证券股份有限公司
                  关于江苏中旗科技股份有限公司
                        2019年度定期现场检查报告
 保荐机构名称：西部证券股份有限公司                    被保荐公司简称：中旗股份
 保荐代表人姓名：周会明                                联系电话：029-87406130
 保荐代表人姓名：何勇                                  联系电话：029-87406130
 现场检查人员姓名：何勇
 现场检查对应期间：2019年度
 现场检查时间：2019年12月23日至2019年12月24日
                 一、现场检查事项                              现场检查意见
                  （一）公司治理                        是        否     不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》
（以下简称《指引》第 34 条所列）：1）对公司三会文件进行查阅或复印；2）查阅、复核
公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）对公司部分董事、监事、高级管理人员
进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和深交所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                              √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
                  （二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）核查公司内部审计制度，检查了
内部审计部门的运作情况；2）核查内审部门、审计委员会的人员资料；3）与公司相关人员
进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                              √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                          √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计        √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问        √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                          √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                          √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                          √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                          √
立了完备、合规的内控制度
                    （三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《指引第 34 条所列）：1）查阅了公司对有关三会文件进行查
阅、复印；2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）查阅信息披露
的相关支持文件；4）核查了公司信息披露相关制度等有关文件；5）查阅公司互动易平台情
况，网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √
2.公司已披露的内容是否完整                                √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊
                                                                            √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）对公司部分董事、高级管理人员
进行访谈；2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；3）查阅、复核公司在深交所
指定信息披露网站上公告的内容；4）核查公司定期报告及往来明细。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                            √
义务
4.关联交易价格是否公允                                                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                            √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                            √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                        √
的审批程序和披露义务
                （五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）走访公司募投项目建设现场；2）
查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了其中大额合同的资金
使用审批单、付款凭证；3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；4）核查会计师、
董事会对募集资金使用的专项报告；5）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                           √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                           √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
                                                                             √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                           √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
                   （六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）访谈公司部分董事、高级管理人
员；2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
            （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）对公司部分董事、高级管理人员
进行访谈；2）查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；3）核查《股东名册》。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
                （八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《指引》第 34 条所列）：1）核查现金分红制度及其执行情况；
2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复印；3）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情
况；4）查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                           √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                             √
相关要求予以整改
                          二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司 2019

年度定期现场检查报告》之签章页）




      保荐代表人：
                     周会明              何   勇




                                                   西部证券股份有限公司


                                                            年   月   日