容大感光:中国民族证券有限责任公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告2019-09-16
中国民族证券有限责任公司
关于深圳市容大感光科技股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中国民族证券有限责任公司 被保荐公司简称:容大感光(300576)
保荐代表人姓名:金仁杰 联系电话: 010-59355875
保荐代表人姓名:陈赟 联系电话: 010-59355774
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
1
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2019 年 1 月 8 日
以创业板上市公司规范运作为主
题,结合法律法规的相关规定,
(3)培训的主要内容 讲解了最新的监管动态、监管重
点和监管案例。同时,对重大投
资的内部控制要求进行了培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、 公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司、股东及相关方承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1.股份限制流通及锁定的承诺 是 不适用
2.公开发行前持股 5%以上股东减持股份的承诺 是 不适用
3.上市后三年内稳定公司股价的承诺 是 不适用
4.招股说明书真实、准确、完整、及时的承诺 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.利润分配政策(包括现金分红政策)的安排及承诺 是 不适用
7.避免同业竞争和关联交易的承诺 是 不适用
8.关于公司整体变更设立股份公司时涉税的承诺 是 不适用
9.中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假 是 不适用
2
记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
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