证券代码：300577          证券简称：开润股份            公告编号：2019-051


                           安徽开润股份有限公司
         关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施
                        或处罚以及整改情况的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     鉴于安徽开润股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”）拟公开发
行可转换公司债券，现根据相关要求，将最近五年被证券监管部门和交易所采取
监管措施或处罚以及整改情况公告如下：
     一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
     公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
     二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整改措
施
     公司于 2018 年 4 月 19 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关
于对安徽开润股份有限公司的监管函》(创业板监管函【2018】第 30 号)，具体
内容如下：
     “你公司于 2017 年 3 月 6 日召开 2017 年第二次临时股东大会，同意公司使
用不超过 16,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会
审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 6 月 28 日公司召开第二届董事会第一
次会议和第二届监事会第一次会议，同意公司增加使用不超过 3,500 万元暂时闲
置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
     我部关注到，公司于 2018 年 3 月 22 日、2018 年 4 月 9 日分别使用闲置募
集资金购买 5000 万元、7000 万元保本理财产品，超过第二届董事会第一次会议
的审批额度。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 11.2.1
条、《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 6.3.14 条和《创业板信
息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定。请你
公司董事会充分重视上述问题，及时整改，吸取教训，采取切实有效措施，杜绝
此类违规行为的再次发生，并将整改报告于 2018 年 4 月 25 日前报送我部。
    我部提醒你公司：上市公司应当建立、健全募集资金管理制度，并确保该制
度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督
和责任追究等内容进行明确规定。”
    针对上述情况，公司立即赎回了超过审批额度部分的理财产品，转入募集资
金专户，同时召开董事会及股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》，并提出了如下整改措施：（1）明确责任处罚：公司对本次闲
置募集资金使用的具体经办人员进行批评教育，同时组织公司财务部学习《募集
资金管理办法》。（2）强化内控管理：进一步修订完善公司的资金管理制度和《募
集资金管理办法》，增加募集资金使用的审批环节和风险控制环节，细化操作流
程，严格审批程序，堵塞监管漏洞。（3）强化合规意识：组织公司相关部门负责
人及具体经办人员认真学习相关证券监管法规和规章制度，认真领悟《募集资金
管理办法》，增强合规意识、责任意识和风险意识。
    公司对本次募集资金过程中出现的违规问题进行了严肃的反思和检讨，并进
行相应的完善和整改，公司今后将着力提升公司治理水平，严格按照募集资金相
关办法对募集资金进行谨慎规范的管理，避免此类违规行为的发生。
    经自查，除上述情况外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和证券
交易所采取监管措施或处罚的情况。


    特此公告。


                                                   安徽开润股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2019 年 4 月 23 日