证券代码：300577 证券简称：开润股份 公告编号：2019-102
安徽开润股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 114 人，本次限制性股票解除限
售数量为 231,271 股，占公司总股本 217,516,880 股的比例为 0.1063%；实际可上
市流通数量为 231,271 股，占公司总股本的 0.1063%。
2、公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的授予日为 2017
年 8 月 4 日，上市日期为 2017 年 9 月 8 日。2017 年限制性股票激励计划首次授
予的限制性股票第二个解除限售期为自首次授予限制性股票完成登记之日起 24
个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止。截至本公告日，公司本次激励计划首次授予的限制性股票第
二个限售期已届满。
3、本次解除限售股份可上市流通的日期：2019 年 9 月 23 日。
4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
安徽开润股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“开润股份”）
于 2019 年 9 月 11 日分别召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二
十六次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为《公司 2017 年限制性股
票激励计划（草案）》关于首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条
件已成就，并根据 2017 年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，办理首次
授予的第二个解除限售期解除限售股份上市流通事宜。现将相关事项公告如下：
一、2017年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 5 月 22 日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会
第九次会议审议通过《关于〈安徽开润股份有限公司 2017 年限制性股票激励计
划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈安徽开润股份有限公司 2017 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公
司限制性股票激励计划有关事项的议案》，本计划拟授予激励对象限制性股票
55.35 万股，其中：首次授予 44.28 万股，预留 11.07 万股。首次拟授予的激励对
象共 170 人。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn （ 2017-037 ）、（ 2017-038 ）、
（2017-039）。
2、2017 年 6 月 28 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
〈安徽开润股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、
《关于〈安徽开润股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉
的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项
的议案》等相关议案。具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn（2017-046）。
3、2017 年 7 月 28 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划股票授予价格和数量的议案》，
因实施了权益分派，公司将限制性股票数量由 55.35 万股调整为 99.63 万股。授
予价格由 50.83 元/股调整为 27.96 元/股。公司独立董事对限制性股票激励计划调
整事项发表了同意的独立意见。具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
（2017-056）、（2017-057）、（2017-059）。
4、2017 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次
会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》。鉴于部分获授激励对象离职及因个人原因自愿
放弃情形，据公司股东大会的授权，公司拟对本次限制性股票激励计划拟授予的
限制性股票数量进行调整，拟授予的限制性股票数量由 99.63 万股调整为 95.2875
万股，其中，首次授予的限制性股票数量调整为 76.23 万股，预留部分的限制性
股票数量同步调整为 19.0575 万股；拟授予的激励对象人数由原 170 人变更为 148
人。同时，确定 2017 年 8 月 4 日为授予日，向 148 名激励对象授予限制性股票
76.23 万股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。具体内容详见巨
潮资讯网 www.cninfo.com.cn（2017-064）、（2017-065）、（2017-066）。
5、2017 年 8 月 28 日，公司第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四
次会议审议通过《关于调整限制性股票数量和激励对象的议案》。鉴于公司在确
定授予日后的资金缴纳过程中，部分获授激励对象因个人原因自愿放弃认购其全
部获授的限制性股票，公司对首次授予的限制性股票数量和激励对象名单进行调
整，激励对象从 148 名调整为 142 名，限制性股票数量由 76.23 万股调整为 75.672
万股。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn（2017-073）、（2017-074）、（2017-075）。
6、2018 年 3 月 1 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留部分授予事项议
案》，确定 2018 年 3 月 1 日为授予日，向 48 名激励对象授予限制性股票 19.0575
万股，授予价格为 31.32 元/股。公司监事会发表了核查意见，独立董事对上述议
案均发表了一致同意的独立意见。在确定授予日后的资金缴纳过程中，激励对象
吴祥鹏因个人原因放弃认购合计 0.0235 万股股份，因而本次预留限制性股票实
际 授 予 登 记 47 人 ， 登 记 股 份 19.0340 万 股 。 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn（2018-015）、（2018-016）、（2018-017）。
7、2018 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会
第八次会议，并于 2018 年 5 月 3 日召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对 8 名因离职不再
具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的首次授予限制性股票合计
21,960 股进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn（2018-029）、（2018-038）。
8、2018 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整预留限制性股票相关事项的议案》，《关于
调整回购注销部分限制性股票相关事项的议案》。公司因实施 2017 年度权益分派，
预留限制性股票授予数量由 19.0340 万股调整为 34.2612 万股，授予价格由 31.32
元/股调整为 17.22 元/股；回购注销部分限制性股票数量由 21,960 股调整为 39,528
股，回购价格由 27.96 元/股调整为 15.35 元/股。公司独立董事对此发表了独立意
见。具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn（2018-041）、（2018-042）、
（2018-043）。
9、2018 年 8 月 31 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股
票的议案》、《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售
条件成就的议案》，于 2018 年 9 月 25 日召开 2018 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定
对 12 名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股
票合计 61,031 股进行回购注销，其中，首次授予的限制性股票涉及 8 人，共 20,736
股，每股 15.35 元；预留的限制性股票涉及 4 人，共 40,295 股，每股 17.22 元。
对 126 名符合解除限售条件的激励对象所持有的 390,550 股限制性股票按照规定
解除限售。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn（2018-074）、 2018-075）、 2018-076）、 2018-077）、 2018-089）。
10、2019 年 2 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监
事会第十八次会议，并于 2019 年 3 月 18 日召开 2019 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定
对 9 名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股
票合计 98,069 股进行回购注销。其中，首次授予的限制性股票涉及 6 人，共 33,568
股，每股 15.35 元；预留的限制性股票涉及 3 人，共 64,501 股，每股 17.22 元。
具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn（2019-019）、（2019-027）。
11、2019 年 5 月 31 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于调整回购注销部分限制性股票价格的议案》，
同意对首次授予的限制性股票回购价格由 15.35 元/股调整为 15.15 元/股，对预留
的限制性股票回购价格由 17.22 元/股调整为 17.02 元/股；审议通过了《关于 2017
年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，除 2 名激励对象（获授的限制性股票总数为 13,275 股）因离
职不满足本次解除限售条件外，同意对 38 名符合解除限售条件的激励对象（获
授的限制性股票总数为 224,541 股）所持有的 67,362 股限制性股票按照规定解除
限售。具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn（2019-066）、（2019-067）。
12、2019 年 9 月 11 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制
性股票的议案》，决定对 10 名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但
尚未解锁的限制性股票合计 102,095 股进行回购注销。其中，首次授予的限制性
股票涉及 6 人，共 68,267 股，每股 15.15 元；预留的限制性股票涉及 4 人，共
33,828 股，每股 17.02 元；审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次
授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意对 114 名
符合解除限售条件的激励对象（获授的限制性股票总数为 1,156,356 股）所持有
的 231,271 股 限 制 性 股 票 按 照 规 定 解 除 限 售 。 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn（2019-097）、（2019-099）。
二、2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期
解除限售条件成就情况
（一）限售期已届满
根据《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》，2017 年限制性股票激励
计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自首次授予限制性股票完成登
记之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日起 36
个月内的最后一个交易日当日止。第二个限售期可解除限售期数量占限制性股票
数量的比例为 20%。公司首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 8 月 4 日，上
市日期为 2017 年 9 月 8 日。截至本公告日，公司本次激励计划首次授予的限制
性股票第二个限售期已届满。
（二）解除限售条件成就说明
序
解除限售条件 成就情况
号
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生该情形，满足解除限
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 售条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生该情形，满足解
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 除限售条件。
选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
3 业绩层面指标考核：以 2016 年净利润为基数，公 公司 2018 年度归属于上市公司
司 2018 年的净利润增长率不低于 32%。 股东的扣除非经常性损益的净利
注：（1）上述“净利润”指标以经审计的激励成本摊 润（激励成本摊销前）为
销前，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后 160,856,798.11 元，2016 年度归
的净利润作为计算依据。（2）由本次股权激励产生 属于上市公司股东的扣除非经常
的激励成本将在管理费用中列支。 性损益的净利润（激励成本摊销
若当期解除限售条件未达成，则公司按照本计划的 前）为 79,314,585.85 元，增长
规定回购当年度可解除限售部分限制性股票并注 102.81%，达到了业绩指标考核
销。 要求。
4 个人层面绩效考核：若公司业绩考核达标，解除限 激励对象个人考核结果均为 S
售比例依据个人绩效考核结果进行计算。 档，均满足解除限售条件。
激励对象的绩效评价结果划分为 S、A、B、C、D
五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据
下表确定激励对象的解除限售比例：
考核
S A B C D
结果
标准
100% 90% 75% 60% 0%
系数
因个人绩效考核未获解除限售的限制性股票由公
司统一回购注销。
综上所述，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的第二个
解除限售期解除限售条件已成就，将根据 2017 年第三次临时股东大会对董事会
的相关授权，办理首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流
通事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的上市流通安排
（一）本次解除限售股份上市流通日期为 2019 年 9 月 23 日；
（二）本次符合解除限售条件的激励对象共计 114 人，可申请解除限售的限
制性股票数量为 231,271 股，占公司总股本的 0.1063%。实际可上市流通数量为
231,271 股，占公司总股本的 0.1063%。具体如下：
获授的限制 本次解除限 本次可上市 剩余未解除
序
姓名 职务 性股票数量 制性股票数 流通股票数 限制性股票
号
（股） 量（股） 量（股） 数量（股）
常务副总经
1 丁丽君 50,220 10,044 10,044 25,110
理、财务总监
中层管理人员、核心技术人
1,106,136 221,227 221,227 553,066
员及核心业务人员（113 人）
合计 1,156,356 231,271 231,271 578,176
注 1：截至本公告日，公司高级管理人员丁丽君女士持股总数为 1,670,220 股，其中首
发限售股数量为 1,620,000 股，拟解除限售日期为 2019 年 12 月 21 日；获授的股权激励限制
性股票数量为 50,220 股，本次解除限售 10,044 股。所持有的限制性股票本次解除限售后，
其买卖股份将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
注 2：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办
理结果为准。
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化
本次变动前 本次变动后
本次变动增减（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件股份 153,304,603 70.48% -231,271 153,073,332 70.37%
无限售条件股份 64,212,277 29.52% +231,271 64,443,548 29.63%
股份总数 217,516,880 100.00% 0 217,516,880 100.00%
五、备查文件
1、第二届董事会第三十四次会议决议；
2、第二届监事会第二十六次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见；
4、国浩律师（上海）事务所关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限
制性股票第二期解锁及回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书。
特此公告。
安徽开润股份有限公司
董事会
2019 年 9 月 19 日
