中信建投证券股份有限公司
                          关于北京数字认证股份有限公司
                          2019 年年度持续督导跟踪报告

     中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）对
北京数字认证股份有限公司（以下简称“数字认证”、“公司”）2019 年年度的持
续督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司       被保荐公司简称：数字认证


保荐代表人姓名：朱明强                       联系电话：021-68801565


保荐代表人姓名：李华筠                       联系电话：021-68801584


一、保荐工作概述
                     项      目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                             无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                  是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                    1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                           0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                             0 次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                             0 次，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况



                                         1
                     项         目                        工作内容

（1）现场检查次数                                            1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                         是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                       不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                        7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                       不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0次

（2）报告事项的主要内容                                     不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                             不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                   否

（2）关注事项的主要内容                                     不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                             不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1次

（2）培训日期                                         2019 年 12 月 19 日
                                            上市公司合规培训及并购重组情况介
（3）培训的主要内容
                                                    绍等两方面内容
11.其他需要说明的保荐工作情况                                 无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                      事   项                存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                       无                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行                       无                    不适用

3．“三会”运作                                  无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                       无                    不适用

5.募集资金存放及使用                             无                    不适用

6.关联交易                                       无                    不适用



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                      事   项                        存在的问题          采取的措施
7.对外担保                                                  无              不适用

8.收购、出售资产                                            无              不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
                                                            无              不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
                                                            无              不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
                                                            无              不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                             是否履行   未履行承诺的原
                     公司及股东承诺事项
                                                                 承诺    因及解决措施
1．公司、公司控股股东及实际控制人北京国资公司、公司股
东首信股份、公司董事、监事、高级管理人员对招股说明书真
                                                                  是        不适用
实性、准确性、完整性作出了承诺，具体参见公司首次公开发
行股票并在创业板上市招股说明书。
2．公开发行前持股 5%以上股东的持股意向
       公司公开发行前持股 5%以上的股东为北京国资公司、首
信股份和科桥投资。
       北京国资公司在锁定期届满后两年内无减持意向。此后拟
减持股票的，北京国资公司将提前三个交易日通知公司并公告
拟减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。如果北京国
资公司未能履行关于股份锁定期的所有承诺，则违规减持的收
入将归公司所有。
       首信股份在锁定期满后两年内每年减持的股份数量不超
过上一年末其所持公司股份的 25%。首信股份所持公司股票在
锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。首信股
份拟减持股票的，将提前三个交易日通知公司并公告拟减持的            是        不适用
数量、减持价格区间、减持时间区间等。如果首信股份未能履
行关于股份锁定期的所有承诺，则违规减持的收入将归公司所
有。
       科桥投资在股份锁定期届满后，将结合其自身资金需求并
综合考虑公司实际经营状况决定持股情况。如果科桥投资拟减
持公司股票的，将提前三个交易日通知发行人并公告拟减持的
数量、减持价格区间、减持时间区间等。科桥投资在锁定期届
满后 12 个月内减持数量将不超过其目前所持公司股份数量的
50%，12-24 个月内减持数量将不超过其目前所持公司股份数量
的 50%。如科桥投资未能履行关于股份锁定期的所有承诺，则
违规减持的收入将归公司所有。
3．股东所持股份自愿锁定的承诺
                                                                  是        不适用
       （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，公司控股股

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                                                            是否履行   未履行承诺的原
                  公司及股东承诺事项
                                                              承诺      因及解决措施
东及实际控制人北京国资公司不转让或者委托他人管理其直
接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股
份。公司首次公开发行并上市后，北京国资公司所持的股票在
锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市
后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，北京国资公司持有
股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
    （2）自公司股票上市之日起三十六个月内，公司股东首
信股份不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持
有的公开发行股票前已发行的股份。首次公开发行并上市后，
首信股份所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
于发行价；公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
首信股份持有股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
    （3）公司股东科桥投资承诺：自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间
接持有的公开发行股票前已发行的股份。
    （4）公司股东上海 CA 以及 49 位自然人股东承诺：自公
司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直
接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份。
    （5）持有公司股份的董事、监事及高级管理人员承诺：
    ①自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发
行的股份。
    ②担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让直接或
间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%。
如果在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申
报离职之日起十八个月内不得转让直接或间接持有的发行人
股份。如果在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不得转让直
接或间接持有的股份。在其他时间离职的，离职后半年内，不
得转让直接或间接持有的公司股份。
    （6）持有公司股份的董事、高级管理人员还承诺：
    公司首次公开发行并上市后，所持股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限将自动延


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                                                            是否履行          未履行承诺的原
                  公司及股东承诺事项
                                                              承诺             因及解决措施
长 6 个月。公司董事、高级管理人员不会因职务变更、离职等
原因，而放弃履行该承诺。
4．公司股票首次公开发行并上市后三年内，如公司股票连续
20 个交易日收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产时，公
司启动相应的股价稳定措施，公司、公司控股股东、公司董事         是                 不适用
（不含独立董事）、高级管理人员将执行稳定公司股价的预案，
具体参见公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书。
5．本次公开发行完成后，公司每股收益和净资产收益率等指
标在短期内可能出现一定幅度的下降。为降低本次公开发行摊
薄即期回报的影响，充分保护中小股东的利益，公司制定了填         是                 不适用
补被摊薄即期回报的措施及承诺，具体参见公司首次公开发行
股票并在创业板上市招股说明书。
6．公司制定了本次发行上市后的股利分配政策，具体参见公
                                                               是                 不适用
司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书。
7．为避免同业竞争，北京国资公司、首信股份出具《承诺函》，
                                                               是                 不适用
具体参见公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书。


四、其他事项
                报告事项                                       说        明

1.保荐代表人变更及其理由                                            无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                                    无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                            无

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限公司
2019 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：
                 朱明强                   李华筠




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                   2020 年   3   月   25 日




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