国信证券股份有限公司
关于西安晨曦航空科技股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晨曦航空
保荐代表人姓名：黄涛 联系电话：0755-82130457
保荐代表人姓名：魏安胜 联系电话：0755-82133112
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是，相关制度已经内部程序审批。
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次，公司不存在需要保荐人向交易所报告的
情形，保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
一、股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
二、因信息披露重大违规回购新股、赔偿
是 不适用
损失的相关承诺
三、首次公开发行前持股 5%以上股东的
是 不适用
持股意向及减持意向承诺
四、补缴社会保险或住房公积金的相关承
是 不适用
诺
五、保守国家秘密相关声明及承诺 是 不适用
六、利润分配承诺 是 不适用
七、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
八、规范关联交易的承诺 是 不适用
2
九、上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
十、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
十一、关于承诺履行的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 2018 年 8 月 16 日，持有公司 5%以上股份的
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 股东高文舍在未预先披露减持计划的情况
情况 下，通过二级市场以集中竞价的方式减持公
司股份 40,000 股，上市公司在《2018 年第三
季度报告》披露前已知悉上述情况，但上市
公司在《2018 年第三季度报告》中披露的股
东承诺履行信息与实际情况不符，直到 2019
年 1 月 29 日才以临时报告形式披露高文舍违
规减持事项，就上市公司未能及时披露股东
违规减持事项，陕西证监局对上市公司及董
事长吴坚、董秘张军妮采取了出具警示函的
监管措施。
保荐机构向上市公司出具了《国信证券关于
晨曦航空股东违规减持事项的督导函》，提请
上市公司及上市公司董事、监事、高级管理
人员、5%以上股东就本事项引起高度重视，
认真落实整改，加强对相关法律法规、规章
制度的学习，不断完善公司相关制度，提高
规范化运作意识，提高信息披露工作的及时
性、准确性及完整性，5%以上股东务必加强
证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的
行为。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安晨曦航空科技股份有限
公司 2019 年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
黄 涛 魏安胜
国信证券股份有限公司
年 月 日
4