赛托生物:国金证券股份有限公司关于公司2019年上半年持续督导期间跟踪报告2019-09-09
国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司
2019 年上半年持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:赛托生物
保荐代表人姓名:常厚顺 联系电话:021-68826021
保荐代表人姓名:张涵 联系电话:021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 -
(3)报告事项的进展或者整改情况 -
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作底
稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2019 年 4 月 26 日
(3)培训的主要内容 本次培训内容主要是上市公司股东、董
监高减持股份的规范性问题,涉及的法
律法规主要包括《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.公司股东、董事、监
事、高级管理人员股份流 是 不适用
通限制和自愿锁定承诺
2、公司持股 5%以上股
东、董事、监事、高级管 是 不适用
理人员的减持意向
3、公司及其控股股东、
实际控制人、董事、监事 是 不适用
及 高 级管 理人 员稳 定 股
价的承诺
4、公司及其控股股东、
实际控制人、董事、监事
及 高 级管 理人 员股 份 回 是 不适用
购 及 依法 承担 赔偿 或 者
补偿责任的承诺
5、公司关于发行上市后
是 不适用
的股利分配政策的承诺
6、公司、董事、高级管
理 人 员填 补被 摊薄 即 期 是 不适用
回报的承诺
7、公司控股股东、实际
控制人、主要股东浙江实
地 东 辰股 权投 资合 伙 企 是 不适用
业(有限合伙)避免同业
竞争的承诺
8、公司控股股东、实际
控制人、主要股东浙江实
地 东 辰股 权投 资合 伙 企 是 不适用
业(有限合伙)减少及规
范关联交易的承诺
9、公司实际控制人关于
社 会 保险 及住 房公 积 金 是 不适用
的承诺
10、公司及其全体股东、
董事、监事及高级管理人
是 不适用
员 关 于承 诺履 行的 约 束
措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司
2019 年上半年持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:常厚顺 张涵
国金证券股份有限公司
年 月 日