培训情况报告


                 华泰联合证券有限责任公司关于
             南京海辰药业股份有限公司持续督导期
                         2018年培训情况报告

深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“海辰药业”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法规和规则的相关规定以及海辰药业的实际情况，认真履行
保荐机构应尽的职责，对海辰药业的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行
了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会
及深圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。

    2018 年 9 月 21 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》的要求完成了对海辰药业董事、监事、高级管理人员等相关人员
的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

    一、培训的主要内容

    2018 年 9 月 21 日，培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、监
事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了上市公司规范运作的相
关内容，从公司独立性、三会运作规范、董监高及股东的行为规范等方面结合相
关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作
为上市公司管理人员在公司规范运作方面所应承担的责任和义务。

    二、本次培训人员情况

    华泰联合证券海辰药业持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识
和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。
培训人员包括：高元（保荐代表人）、张璇（持续督导专员）。



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    三、培训成果

    通过此次培训授课，海辰药业董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业
务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上
市公司管理人员在公司规范运作方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进
一步提升海辰药业的规范运作水平。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京海辰药业股份有限公司
持续督导期 2018 年培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             高元                 黄飞




                                        华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                      年   月     日




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