中德证券有限责任公司关于
            新疆熙菱信息技术股份有限公司
                   2018 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：熙菱信息

保荐代表人姓名：张国峰             联系电话：010-5902 6770

保荐代表人姓名：张斯亮             联系电话：010-5902 6752

现场检查人员姓名：张斯亮、黄雅琼

现场检查对应期间：2018 年度

现场检查时间：2018.12.12-12.14

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                       是      否    不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下
简称“指引”）第 33 条所列）：
    1）对公司三会文件进行查阅或复印；
    2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                      √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                      √
息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                     √
应程序和信息披露义务

                                   1
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1） 查阅公司内审部、审计委员会工作文件；
    2） 核查公司章程、三会议事规则；
    3） 对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；
    4） 查阅《总经理工作细则》等制度及三会文件、总经理办公会会议纪要，
        访谈内部审计部相关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                      √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的    √
问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                      √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                                  √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露



                                    2
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对有关三会文件进行查阅、复印；
    2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    3）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    4）查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件；
    5）查阅公司互动易平台情况，网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展      √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
    3）核查公司及实际控制人人行征信记录，网络搜索；
    4）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
    5）核查公司定期报告及往来明细。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                   √
义务



                                     3
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）走访公司募投项目建设现场；
    2）查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了
其中大额合同的资金使用审批单、付款凭证；
    3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单、内审部门
每季度对募集资金存放与使用的检查报告、销户资料等；
    4）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    5）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
   2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √


                                     4
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
    2）查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；
    3）核查《股东名册》。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    1）对公司实际控制人及部分高级管理人员进行访谈；
    2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；
    3）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
    4）查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                      √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                      √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

2018年1-9月，公司归属于上市公司股东的净利润为353.80万元，比上年同期下降
了90.02%，主要是由于：（1）公司增加了销售人员数量，使得销售费用增加；
管理人员薪酬增长以及房屋租赁费用增加，使得管理费用增加较多；（2）为巩
固公司在智能安防产品核心领域的竞争优势，公司不断加大研发投入力度，持续
进行研发投入，研发费用较上年同期有较大的增长；（3）受经济形势影响，应收



                                    5
账款回款速度减缓，导致坏账准备计提增加。
建议：努力扩大收入来源，提高盈利水平，加强应收账款的回收工作。




                                   6
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2018 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保 荐 代 表 人：
                        张国峰




                        张斯亮




                                                  中德证券有限责任公司


                                                       年     月    日




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