熙菱信息：2019年第三次临时股东大会的法律意见书2019-12-20
上海市锦天城律师事务所
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：新疆熙菱信息技术股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆熙菱信息技术股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一） 本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2019 年 12 月 4 日，公司召
开第三届董事会第二十二次会议，决定召集本次股东大会。
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公 司 已 于 2019 年 12 月 5 日 在 《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《新疆熙菱信息技术股份有限公司关于
召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召集人、召开日期
和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登
记日、会议出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、登记方法、参加网络
投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式等予以公告。公告刊登的日期距本
次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二） 本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2019 年 12 月 20 日（星期五）14：30 时在上海市
浦东新区龙东大道 3000 号集电港 7 号楼 3 层 303 室熙菱信息会议室如期召
开，由因公司董事长出差，董事会推举公司董事杨程先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 12 月 20 日上午
9：30-11：30、下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为 2019 年 12 月 20 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一） 出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股
份 7,903,397 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 4.8412%,其中：
1、 出席现场会议的股东及股东代理人
根据出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、股东代理人的签名
及授权委托书、参会股东登记表等相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表共 2 人，代表有表决权的股份 235,000 股，占公司股份总数的 0.1439%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、 参加网络投票的股东
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根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 10 人，代表有表决权股份
7,668,397 股，占公司股份总数的 4.6973%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司网络
投票系统验证其身份。
3、 参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 11 人，代表有表决权
股份 7,783,397 股，占公司有表决权股份总数的 4.7677%。
（二） 出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：
同意 7,903,397 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 7,783,397 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
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小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、 审议通过《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》
表决结果：
同意 7,903,397 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 7,783,397 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、 审议通过《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》
表决结果：
同意 7,903,397 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 7,783,397 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于新疆熙菱信息技术股份有限公
司 2019 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张知学
负责人： 经办律师：
顾功耘 陈天天
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