广发证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为广
东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“雄塑科技”、“上市公司”或“公
司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规
和规范性文件的要求，对雄塑科技首次公开发行前部分已发行股份申请上市流
通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东雄塑科技集团股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3165 号）核准，雄塑科技于 2017 年
1 月 11 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,600 万股，并于
2017 年 1 月 23 日在深圳证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为
22,800 万股，首次公开发行后总股本为 30,400 万股，其中有限售条件流通股
22,800 万股，无限售条件流通股 7,600 万股。本次上市流通的限售股属于首次
公开发行限售股，限售期为十二个月。本次上市流通的限售股股东数量为 68 名。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 19,520,000 股，实际可上市流通数量
为 12,360,000 股，将于 2018 年 1 月 24 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票并于 2017 年 1 月 23 日在深圳证券交易所挂牌上
市以来，公司的股本数量未发生变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 30,400 万股，其中，有限售条件的
股份数量为 22,800 万股，占公司总股本的 75.00%。
公司股本结构如下：
项目 股份数量（股） 比例（%）
一、限售流通股 228,000,000 75.00
首发前限售股 228,000,000 75.00
高管锁定股 - -
二、无限售流通股 76,000,000 25.00
三、总股本 304,000,000 100.00
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
公司首次公开发行股票并上市时，本次申请解除股份限售的股东承诺如下
1、股份锁定的承诺
本次申请解除股份限售的彭晓伟等 68 位股东分别承诺，自公司首次公开发
行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
本公司董事、监事、高级管理人员彭晓伟、吴端明、蔡城、刘志波、蔡思
维、陈永昌、张海忠及其关联股东彭晓亮分别承诺，在本人任职或相关联董事、
监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总
数的 25%；在本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；若本人在公司
首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个
月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份；若本人在公司首次公开发
行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起
十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份。
2、股份减持的承诺
本公司董事、高级管理人员彭晓伟、吴端明、蔡城、张海忠及其关联股东
彭晓亮分别承诺，若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票
的减持价格不低于公司股票的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2017 年 7 月 24 日）
收盘价低于发行价的，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减
持价格及收盘价均应考虑除权除息等因素作相应调整。
减持意向和拟减持数量等信息将以书面方式提前 15 个交易日通知公司并予
以公告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及深圳证券交易所相
关规定办理。
截至核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中作出
的承诺与上市公告书中作出的承诺一致，均严格履行了上述各项承诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，上市
公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 1 月 24 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 19,520,000 股，占公司总股本 6.42%，实际
可上市流通数量为 12,360,000 股，占公司总股本 4.07%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数 68 名，均为自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东全称 备注
总数 数量 流通数量
1 彭晓伟 1,630,000 1,630,000 407,500 注1
2 蔡城 1,480,000 1,480,000 370,000 注1
3 吴端明 1,450,000 1,450,000 362,500 注1
4 张海忠 980,000 980,000 245,000 注1
5 黄伟驹 900,000 900,000 900,000
6 薛志斌 900,000 900,000 0 注2
7 温振辉 900,000 900,000 0 注2
8 卢伟明 350,000 350,000 350,000 -
9 蔡思维 350,000 350,000 87,500 注1
10 张健仪 350,000 350,000 350,000 -
11 简素卿 350,000 350,000 350,000 -
12 刘锦成 350,000 350,000 350,000 -
13 林基全 350,000 350,000 350,000 -
14 刘爱东 350,000 350,000 350,000 -
15 邓卫国 350,000 350,000 350,000 -
16 刘志波 350,000 350,000 87,500 注1
17 邓广昌 350,000 350,000 350,000 -
18 劳锦华 350,000 350,000 350,000 -
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东全称 备注
总数 数量 流通数量
19 蔡俭胜 300,000 300,000 300,000 -
20 陈永昌 240,000 240,000 60,000 注1
21 张家麟 220,000 220,000 0 注3
22 蔡国昌 220,000 220,000 220,000 -
23 蔡永坚 220,000 220,000 220,000 -
24 蔡成昌 220,000 220,000 220,000 -
25 蔡伟光 220,000 220,000 220,000 -
26 康能光 220,000 220,000 220,000 -
27 谭辉文 220,000 220,000 220,000 -
28 黄烽伦 220,000 220,000 220,000 -
29 简卓文 220,000 220,000 220,000 -
30 周文海 220,000 220,000 220,000 -
31 麦甘霖 220,000 220,000 0 注3
32 张定响 220,000 220,000 220,000 -
33 侯海强 220,000 220,000 220,000 -
34 薛献能 220,000 220,000 220,000 -
35 文振富 220,000 220,000 220,000 -
36 潘松柏 220,000 220,000 220,000 -
37 蔡端良 220,000 220,000 220,000 -
38 郑龙超 180,000 180,000 180,000 -
39 陈金财 180,000 180,000 180,000 -
40 麦敏红 180,000 180,000 180,000 -
41 简燕婷 180,000 180,000 180,000 -
42 朱紫杏 180,000 180,000 180,000 -
43 廖侠添 180,000 180,000 180,000 -
44 黄永雄 150,000 150,000 150,000 -
45 周淑冰 150,000 150,000 150,000 -
46 吴云增 150,000 150,000 150,000 -
47 蔡文斌 150,000 150,000 150,000 -
48 梁水强 150,000 150,000 150,000 -
49 李霞 80,000 80,000 80,000 -
50 胡丽彩 80,000 80,000 80,000 -
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东全称 备注
总数 数量 流通数量
51 梁大军 80,000 80,000 80,000 -
52 李添强 80,000 80,000 80,000 -
53 邓海泉 80,000 80,000 80,000 -
54 黄惠光 80,000 80,000 80,000 -
55 向静 80,000 80,000 80,000 -
56 简汉文 80,000 80,000 80,000 -
57 陈敏 80,000 80,000 80,000 -
58 陈国能 80,000 80,000 80,000 -
59 廖顺华 80,000 80,000 80,000 -
60 彭晓亮 80,000 80,000 20,000 注1
61 余志香 80,000 80,000 80,000 -
62 陈志豪 80,000 80,000 80,000 -
63 陈佐松 50,000 50,000 50,000 -
64 梁雄 50,000 50,000 50,000 -
65 张定彬 20,000 20,000 20,000 -
66 程长文 24,000 24,000 24,000 -
67 程麒睿 28,000 28,000 28,000 -
68 程驿钧 28,000 28,000 28,000 -
合计 19,520,000 19,520,000 12,360,000 -
备注：
（1）注 1：股东彭晓伟先生担任公司董事、常务副总经理、董事会秘书职务，蔡城先生担
任公司董事、副总经理职务，吴端明先生担任公司董事、副总经理、财务总监职务，刘志波先
生担任公司监事会主席职务，蔡思维女士、陈永昌先生担任公司监事职务，张海忠先生担任公
司副总经理职务，股东彭晓亮先生为彭晓伟先生兄弟；根据《公司法》规定及相关承诺，在董
监高任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的 25%。因此，彭晓伟先生、蔡城先
生、吴端明先生、刘志波先生、蔡思维女士、陈永昌先生、张海忠先生、彭晓亮先生本次实际
可上市流通股份数量分别为 407,500 股、370,000 股、362,500 股、87,500 股、87,500 股、60,000
股、245,000 股、20,000 股。
（2）注 2：股东薛志斌先生、温振辉先生本次解除限售股份数量均为 900,000 股，其中均
有 900,000 股处于质押状态，该部分股份解除质押后即可上市流通，故本次无实际可上市流通
股份。
（3）注 3：股东张家麟、麦甘霖先生本次解除限售股份数量为 220,000 股，其中均有
220,000 股处于质押状态，该部分股份解除质押后即可上市流通，本次无实际可上市流通股份。
五、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次限售股流通前 本次变动 本次限售股流通后
股东性质
持股数（股） 占比 增加（股） 减少（股） 持股数（股） 占比
一、限售条件流
228,000,000 75.00% 4,860,000 19,520,000 213,340,000 70.18%
通股/非流通股
首发前限售股 228,000,000 75.00% - 19,520,000 208,480,000 68.58%
高管锁定股 - - 4,860,000 - 4,860,000 1.60%
二、无限售条件
76,000,000 25.00% 14,660,000 - 90,660,000 29.82%
流通股
三、总股本 304,000,000 100.00% 19,520,000 19,520,000 304,000,000 100.00%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法
律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查
意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有
限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
夏晓辉 朱煜起
广发证券股份有限公司
2018 年 1 月 22 日
