证券代码：300601           证券简称：康泰生物             公告编号:2018-017



               深圳康泰生物制品股份有限公司
      公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
         保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”或“发行人”）和
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）根据《中华人
民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销
管理办法》（证监会令[第 135 号]）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细
则（2017 年 9 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）和《深圳证券交易所上市公
司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2017 年 9 月修订）》等相关规定公开
发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）。
    本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资
者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。
    本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等
环节均发生重大变化，敬请投资者重点关注。主要变化如下：
    1、网上投资者申购本次发行的可转债中签后，应根据《深圳康泰生物制品
股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，
确保其资金账户在 2018 年 2 月 5 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者
款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上投资者放弃认购的部分由
保荐机构（主承销商）包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款
认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐机构（主承销
商）将协商采取中止发行措施，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
    本次发行认购金额不足 3.56 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。保
荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，保荐
机构（主承销商）包销比例不超过本次发行总额的 30%，即最大包销额为 10,680
万元。
    3、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与网上新股、可转换公司债券及可交换债申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购的新股、可转换公司债券、可交换债的只数合并计算。
    根据《深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，
康泰生物及本次发行的保荐机构（主承销商）于 2018 年 2 月 2 日主持了深圳康
泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下简称“康泰转债”）网
上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的
监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：

末尾位数                               中签号码

末四位数    5595,0595

末五位数    68583,08583,28583,48583,88583

末六位数    660363,035363,160363,285363,410363,535363,785363,910363

末七位数    6859019,1859019,3246444

末八位数    00629305,20629305,40629305,60629305,80629305,98251049

末九位数    310033890

    凡参与康泰转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 123,834 个，每个中签号码只能认购 10 张康泰转债。
特此公告。


                      发行人：深圳康泰生物制品股份有限公司
             保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
                                            2018 年 2 月 5 日