证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2018-018
深圳康泰生物制品股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 128,198,000 股，占公司股本总额的 30.44%
其中，实际可上市流通的数量为 105,652,250 股，占公司股本总额的 25.09%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 2 月 7 日（星期三）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39 号）核准，深圳康泰生物制品股份
有限公司（以下简称“公司”、“康泰生物”或“发行人”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）4,200 万股，发行价格为每股 3.29 元，公司股票自 2017 年 2
月 7 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为
369,000,000 股，首次公开发行股票后公司总股本为 411,000,000 股。
2017 年 5 月 31 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。
2017 年 6 月 16 日，公司董事会向激励对象首次授予了限制性股票，并于 2017
年 7 月 21 日完成了 143 名激励对象获授的 1,014.20 万股限制性股票的登记工作。
本 次 限 制 性 股 票 授 予 登 记 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 411,000,000 股 增 加 至
421,142,000 股。
截至本公告披露日，公司总股本为 421,142,000 股；其中，有限售条件股份
数量为 379,142,000 股，占公司总股本的 90.03%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）、
苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州盛商叁昊创业投资中心（有限合
伙）、磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“磐霖丹阳”）、
磐霖盛泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、华盖医疗健康创业投资
成都合伙企业（有限合伙）、天津新海投资合伙企业（有限合伙）、中山市华澳
创业投资企业（有限合伙）、磐霖平安（天津）股权投资基金合伙企业（有限合
伙）、郑海发、王军侠、王福生、曾志新、王鹤、余成柳、任晓宁、吴凌东、程
艳芳、王华、项光隆、安凤悟、王成枢、朱林勇、刘媛、于秋吟、李志荣、孙睿、
姜再军、阮平尔、万泉敬、李国华、梅君敏、朱雪松、徐英、郑耘、万艳灵、罗
志英、吴颖、舒明、王柳、刘庆春、张晓雷、付长军、许高林、吕志云、张文玉、
孟晓兰、项炜、徐小平、李有生、何桂珍、侯云德、于缘、刘军、戴俊飞、宁鸣、
张凤民等共计 57 名股东。
（一）上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和
《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺一致，所作的
承诺及其履行情况如下：
1、磐霖丹阳承诺
截至 2015 年 6 月 5 日，本企业共持有康泰生物 430 万股股份，其中：
（1）本企业于 2014 年 5 月参与康泰生物增资扩股并认购康泰生物新增的
300 万股股份，就该部分股份本企业承诺自发行人股票上市之日起十二个月内，
本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本企业于 2015 年 6 月从杜伟民处受让其持有的康泰生物 130 万股股份，
就该部分股份本企业承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让
或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发
行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、持有公司股份的董事、高级管理人员郑海发、刘建凯、李彤、刘群、
苗向、张建三（离任）、甘建辉、朱征宇承诺：
（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理
本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份。
（2）若发行人上市后六个月内，发行人股票连续二十个交易日的收盘价（如
果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权
除息事项，则收盘价进行相应调整，下同）均低于发行人首次公开发行股票的发
行价（以下简称“发行价”），或者发行人上市后六个月期末收盘价低于发行价，
则本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限
将自动延长六个月。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
（3）若本人将直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份
在上述锁定期期满后两年内进行减持的，则减持价格（如果发行人在该期限内存
在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进
行相应调整，下同）不低于发行价；若本人在该期间内以低于发行价的价格减持
本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，则减持所得收
入归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
（4）上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份
及其变动情况，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份
不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后六个月内，不转
让本人直接或者间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之
日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让持有的发行人股
份；本人在发行人首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报
离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让持有的发行人股份。
3、持有公司股份的监事吕志云承诺
（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理
本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份。
（2）上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份
及其变动情况，在担任发行人监事期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接
或者间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或者
间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申
报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行
首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离
职之日起 12 个月内不转让持有的发行人股份。
4、其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本人/本企业不转
让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票
前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
(二)履行承诺情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存
在违反承诺的情形。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，
并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
(三)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也
不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 2 月 7 日（星期三）。
2．本次解除公司首次公开发行前已发行股份 128,198,000 股，占公司股本
总额的 30.44%，实际可上市流通的数量为 105,652,250 股，占公司股本总额的
25.09%。
3.本次申请解除股份限售的股东人数为 57 名。
4.股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
所持限售股 本次解除限售 质押冻结的 本次实际可上 备
序号 股东全称
份总数 股份数量 数量 市流通的数量 注
1 郑海发 13,201,000 13,201,000 8,820,000 3,300,250 注1
深圳民康股权投资合伙企
2 12,670,000 12,670,000 7,970,000 注2
业（有限合伙）
苏州通和创业投资合伙企
3 9,485,000 9,485,000 9,485,000
业（有限合伙）
苏州盛商叁昊创业投资中
4 9,470,000 9,470,000 9,470,000
心（有限合伙）
5 王军侠 7,140,000 7,140,000 7,140,000
6 王福生 5,000,000 5,000,000 5,000,000
7 曾志新 5,000,000 5,000,000 5,000,000
磐霖丹阳股权投资基金合
8 4,300,000 3,000,000 3,000,000 注3
伙企业（有限合伙）
磐霖盛泰（天津）股权投资
9 4,250,000 4,250,000 4,250,000
基金合伙企业（有限合伙）
华盖医疗健康创业投资成
10 4,200,000 4,200,000 4,200,000
都合伙企业（有限合伙）
11 王鹤 3,570,000 3,570,000 3,570,000
12 余成柳 3,570,000 3,570,000 3,570,000
天津新海投资合伙企业（有
13 3,570,000 3,570,000 3,570,000
限合伙）
中山市华澳创业投资企业
14 3,180,000 3,180,000 3,180,000
（有限合伙）
15 任晓宁 3,145,000 3,145,000 3,145,000
16 吴凌东 3,145,000 3,145,000 3,145,000
17 程艳芳 3,000,000 3,000,000 3,000,000
18 王华 2,453,489 2,453,489 2,453,489
19 项光隆 2,360,000 2,360,000 1,300,000 1,060,000 注4
20 安凤悟 2,116,511 2,116,511 2,116,511
21 王成枢 2,000,000 2,000,000 2,000,000 0 注4
22 朱林勇 1,530,000 1,530,000 1,530,000
23 刘媛 1,500,000 1,500,000 1,500,000
24 于秋吟 1,285,000 1,285,000 1,285,000
25 李志荣 1,280,000 1,280,000 1,280,000 0 注4
26 孙睿 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0 注4
27 姜再军 1,000,000 1,000,000 1,000,000
28 阮平尔 1,000,000 1,000,000 1,000,000
29 万泉敬 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0 注4
30 李国华 1,000,000 1,000,000 1,000,000
31 梅君敏 1,000,000 1,000,000 1,000,000
32 朱雪松 1,000,000 1,000,000 1,000,000
33 徐英 1,000,000 1,000,000 1,000,000
34 郑耘 947,000 947,000 947,000
磐霖平安（天津）股权投资
35 750,000 750,000 750,000
基金合伙企业（有限合伙）
36 万艳灵 700,000 700,000 700,000 0 注4
37 罗志英 600,000 600,000 600,000
38 吴颖 600,000 600,000 600,000
39 舒明 500,000 500,000 190,000 310,000 注4
40 王柳 500,000 500,000 500,000
41 刘庆春 500,000 500,000 500,000
42 张晓雷 460,000 460,000 460,000
43 付长军 400,000 400,000 400,000
44 许高林 300,000 300,000 300,000
45 吕志云 300,000 300,000 75,000 注5
46 张文玉 300,000 300,000 300,000
47 孟晓兰 300,000 300,000 300,000
48 项炜 300,000 300,000 300,000
49 徐小平 270,000 270,000 270,000
50 李有生 250,000 250,000 250,000 0 注4
51 何桂珍 200,000 200,000 200,000
52 侯云德 200,000 200,000 200,000
53 于缘 200,000 200,000 200,000
54 刘军 150,000 150,000 150,000
55 戴俊飞 150,000 150,000 150,000
56 宁鸣 100,000 100,000 100,000
57 张凤民 100,000 100,000 100,000
合计 129,498,000 128,198,000 16,540,000 105,652,250
注 1：股东郑海发先生现担任公司董事、副总经理，其持有公司股份 13,201,000 股。根据其承诺：在
担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份
总数的 25%，故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%，即 3,300,250 股。
注 2：现任董事刘建凯、高级管理人员李彤、刘群、苗向、甘建辉、朱征宇通过深圳民康股权投资合
伙企业（有限合伙）间接持有公司股份合计为 5,200,000 股，根据其承诺在担任发行人董事、高级管理人
员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的 25%，故前述人员本次
实际可上市流通的股份数量合计为 1,300,000 股。离任高级管理人员张建三通过深圳民康股权投资合伙企
业（有限合伙）间接持有公司股份 800,000 股，根据其承诺在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月
内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让持有的发行人股份，故张建三间接持有的股份将在自离
职申报之日（2017 年 3 月 12 日）起 18 个月后可上市流通。
注 3：磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司股份 4,300,000 股。根据其承诺：其于
2014 年 5 月参与康泰生物增资扩股并认购康泰生物新增的 300 万股股份，自公司股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股份，
也不由发行人回购该部分股份。其于 2015 年 6 月从杜伟民处受让其持有的康泰生物 130 万股股份，自发公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。故本次可申请解除限售股份为 3,000,000
股。
注 4：股东本次解除限售的部分或全部股份处于质押冻结状态的，在解除质押冻结后即可上市流通。
注 5：股东吕志云先生现担任公司的监事，其持有公司股份 300,000 股，根据其承诺：在担任发行人
监事期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的 25%，故其本次实际
可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%，即 75,000 股。
四、保荐机构的核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查后认为：
1、本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股
份的承诺；
2、本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间
符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；
3、康泰生物对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.保荐机构的核查意见；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2018 年 2 月 5 日
