证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号:2019-064
债券代码：123008 债券简称：康泰转债
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于“康泰转债”赎回结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、康泰转债赎回情况概述
（一）触发赎回情形
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]42 号”文核准，深圳康泰生
物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 2 月 1 日公开发行了 356.00
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 35,600.00 万元。经深圳证券
交易所“深证上[2018]102 号”文同意，公司发行的 35,600.00 万元可转债于 2018
年 3 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“康泰转债”，债券代码
“123008”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》等相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司创业板
公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的相关规定，
“康泰转债”的转股期限为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
起至可转债到期日止（即 2018 年 8 月 7 日至 2024 年 2 月 1 日）。
公司股票（股票简称：康泰生物，股票代码：300601）自 2019 年 2 月 28 日
至 2019 年 3 月 20 日连续十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（31.23
元/股）的 130%（40.599 元/股）。根据《募集说明书》的规定，已触发“康泰
转债”的有条件赎回条款。2019 年 3 月 22 日，公司第六届董事会第七次会议审
议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》，同意公司行使“康泰
转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收
市后登记在册的全部“康泰转债”。
（二） 赎回程序及时间安排
1、“康泰转债”于2019年3月20日触发有条件赎回。
2、公司在首次满足赎回条件后的五个交易日内（2019年3月21日至3月27日）
在中国证监会指定的信息披露媒体上披露了三次赎回实施公告。自2019年3月22
日至4月30日刊登了十一次关于“康泰转债”的赎回实施公告。
3、“康泰转债”于2019年4月29日起停止交易，并于2019年5月7日起停止转
股。2019年5月10日为公司资金到账日，2019年5月14日为投资者赎回款到账日，
“康泰转债”赎回款已通过股东托管券商直接划入“康泰转债”持有人的资金账
户。
二、 可转债赎回结果
（一） 赎回价格
根据《募集说明书》中关于有条件赎回的约定，赎回价格为每张100.13元（债
券面值加当期应计利息，当期利率0.5%，且当期利息含税）。其中，个人投资者
和证券投资基金扣税后（税率20%，由各付息网点在向债券持有人支付利息时负
责代扣代缴）实际赎回价格为100.10元/张；合格境外投资者（QFII）、人民币
合格境外机构投资者（RQFII）根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得
税、增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，暂免征收企业所得税和增
值税，实际赎回价格为100.13元/张。扣税后的赎回价格以中国结算深圳分公司
核准的价格为准。除上述两种情况外的“康泰转债”持有人，公司不代扣代缴所
得税，实际赎回价格为100.13元/张。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司核准的价格为准。
（二） 赎回情况
1、可转债赎回数量：7,027张
2、赎回总金额：703,613.51元
三、 赎回影响
公司本次“康泰转债”的赎回总金额为703,613.51元，占发行总额的0.1976%，
对公司的财务状况、经营成果及现金流量未产生较大影响，不会影响本次募集资
金的正常使用。
本次“康泰转债”转股完成后，公司总股本增至645,220,910股，增加了公
司资本实力，短期内对公司的每股收益有所摊薄。
四、 摘牌安排
因本次赎回可转债为全部赎回，赎回完成后，将无“康泰转债”继续流通及
交易，“康泰转债”不再具备上市条件而需摘牌。自2019年5月15日起，公司发
行的“康泰转债”（债券代码：123008）将在深圳证券交易所摘牌。
五、 最新股本结构
截至2019年5月6日收市，公司股本结构为：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金
数量（股） 比例（%） 送股 其他（股） 小计（股） 数量（股） 比例（%）
新股 转股
一、有限售条件股份 394,164,696 62.18 - - - -5,916,019 -5,916,019 388,248,677 60.17
3、其他内资持股 394,164,696 62.18 - - - -5,916,019 -5,916,019 388,248,677 60.17
其中：境内法人持股 12,997,925 2.05 - - - 0 0 12,997,925 2.01
境内自然人持股 381,166,771 60.13 - - - -5,916,019 -5,916,019 375,250,752 58.16
二、无限售条件股份 239,701,280 37.82 - - - 17,270,953 17,270,953 256,972,233 39.83
1、人民币普通股 239,701,280 37.82 - - - 17,270,953 17,270,953 256,972,233 39.83
三、股份总数 633,865,976 100.00 - - - 11,354,934 11,354,934 645,220,910 100.00
注：本次变动前股本情况为截至2018年8月7日开始转股前的股本情况，公司可转债存续
期间股本变化情况，详见公司于2018年10月8日、2019年1月3日、2019年4月1日披露的康泰
转债季度转股情况公告。
六、联系方式
联系部门：证券事务部
联系地址：深圳市光明区马田街道薯田埔路18号
联系人：苗向、陶瑾
电话：0755-26988558
传真：0755-26988600
邮编：518106
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2019 年 5 月 14 日
