证券代码:300601 证券简称:康泰生物 公告编号:2019-065 债券代码:123008 债券简称:康泰转债 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于“康泰转债”摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、康泰转债赎回情况概述 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]42 号”文核准,深圳康泰生 物制品股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 2 月 1 日公开发行了 356.00 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 35,600.00 万元。经深圳证券 交易所“深证上[2018]102 号”文同意,公司发行的 35,600.00 万元可转债于 2018 年 3 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易,债券简称“康泰转债”,债券代码 “123008”。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可 转换公司债券业务实施细则》等相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公 司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的 相关规定,“康泰转债”自 2018 年 8 月 7 日起进入转股期。 “康泰转债”票面利率:第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第 四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。“康泰转债” 采用每年付息一次的 付息方式,计息起始日为“康泰转债”发行首日 2018 年 2 月 1 日。每年的付息 日为自“康泰转债”发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日, 则顺延至下一个工作日,顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计 息年度。 公司股票(股票简称:康泰生物,股票代码:300601)自 2019 年 2 月 28 日 至 2019 年 3 月 20 日连续十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格(31.23 元/股)的 130%(40.599 元/股)。根据《募集说明书》的规定,已触发“康泰 转债”的有条件赎回条款。2019 年 3 月 22 日,公司第六届董事会第七次会议, 审议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》,同意公司行使“康 泰转债”的提前赎回权,按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日 收市后登记在册的全部“康泰转债”。 二、 赎回安排 1、“康泰转债”于2019年3月20日触发有条件赎回。 2、“康泰转债”赎回登记日:2019年5月6日。 3、“康泰转债”赎回日:2019年5月7日。 4、“康泰转债”停止交易日:2019年4月29日。 5、“康泰转债”停止转股日:2019年5月7日。 6、发行人(公司)资金到帐日:2019年5月10日。 7、投资者赎回款到帐日:2019年5月14日。 8、公司自2019年3月22日至4月30日刊登了十一次关于“康泰转债”的赎回 实施公告。 关于“康泰转债”赎回的具体情况详见公司同日披露的《关于“康泰转债” 赎回结果的公告》(公告编号:2019-064)。 三、 摘牌安排 因本次赎回可转债为全部赎回,赎回完成后,将无“康泰转债”继续流通及 交易,“康泰转债”不再具备上市条件而需摘牌。自2019年5月15日起,公司发 行的“康泰转债”(债券代码:123008)将在深圳证券交易所摘牌。 四、 最新股本结构 截至2019年5月6日收市,公司股本结构为: 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 发行 公积金 数量(股) 比例(%) 送股 其他(股) 小计(股) 数量(股) 比例(%) 新股 转股 一、有限售条件股份 394,164,696 62.18 - - - -5,916,019 -5,916,019 388,248,677 60.17 3、其他内资持股 394,164,696 62.18 - - - -5,916,019 -5,916,019 388,248,677 60.17 其中:境内法人持股 12,997,925 2.05 - - - 0 0 12,997,925 2.01 境内自然人持股 381,166,771 60.13 - - - -5,916,019 -5,916,019 375,250,752 58.16 二、无限售条件股份 239,701,280 37.82 - - - 17,270,953 17,270,953 256,972,233 39.83 1、人民币普通股 239,701,280 37.82 - - - 17,270,953 17,270,953 256,972,233 39.83 三、股份总数 633,865,976 100.00 - - - 11,354,934 11,354,934 645,220,910 100.00 注:本次变动前股本情况为截至2018年8月7日开始转股前的股本情况,公司可转债存续 期间股本变化情况,详见公司分别于2018年10月8日、2019年1月3日、2019年4月1日披露的 康泰转债季度转股情况公告。 五、联系方式 联系部门:证券事务部 联系地址:深圳市光明区马田街道薯田埔路18号 联系人:苗向、陶瑾 电话:0755-26988558 传真:0755-26988600 邮编:518106 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2019 年 5 月 14 日