长川科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告2019-08-24
长江证券承销保荐有限公司
关于杭州长川科技股份有限公司 2019 年半年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司名称:杭州长川科技股份有限公司
保荐代表人姓名:张伟 联系电话:010-57065262
保荐代表人姓名:戴露露 联系电话:0755-88602282
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规则制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监管情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 0 次,计划 2019 年下半年进行现场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定送报 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及讨论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
公司 2019 年上半年度营业收入为 10,209.29
万元,同比下降 11.64%,归属于母公司的
净利润为 107.61 万元,同比下降 95.70%,
公司利润较去年同期下降主要系半导体行
(2)关注事项的主要内容 业周期性波动导致公司营业收入下滑,同时
研发投入加大导致公司运营成本增加,净利
润下降。保荐机构提请公司注意业绩下滑风
险,并建议公司采取切实措施,提升公司业
绩。
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司的培训情况
(1)培训次数 0 次,计划 2019 年下半年进行培训
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部控制制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定
是 不适用
股份及延长锁定期限的承诺
2、持股及减持意向的承诺 是 不适用
2
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、股份回购的承诺 是 不适用
5、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
10、关于 2017 年限制性股票激励计划的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2018 年 11 月 26 日,中国证监会上海监管局
对长江保荐开展了现场检查,认定长江保荐存
在以下违规行为:公司业务部门未配备合规管
理人员,且合规部门检查流于形式、未有效履
行合规管理职责。2019 年 4 月 26 日,中国证
2、报告期内中国证监局和本所对保荐机 监会上海监管局决定对长江保荐采取出具警
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 示函的行政监管措施。
项及整改情况 对此,长江保荐于 2019 年 2 月已在业务部门
成立了投资银行合规小组,并于 2019 年 4 月
为每个业务部门配备了专职合规管理人员。在
合规检查方面,公司已将利益冲突、履职冲突、
回避情形等内容纳入合规检查范围,并将增加
合规检查频次,保障合规检查的有效实施。
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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(本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:_____________ _____________
张 伟 戴露露
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