招商证券股份有限公司
关于广东拓斯达科技股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：广东拓斯达科技股份有限公司
保荐代表人姓名：蔡晓丹 联系电话：0755-83081287
保荐代表人姓名：徐磊 联系电话：0755-83081287
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
0，保荐代表人未列席时，公司会将三会会议
议题和内容通知保荐代表人，保荐代表人审
（1）列席公司股东大会次数 阅了有关文件，对需要发表保荐意见的议案
发表了专项意见并与公司管理层进行了充分
的沟通。
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 4次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
1.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼股份限售承诺 是 不适用
2.IPO 公司股东杨双保、黄代波股份限售承诺 是 不适用
3.IPO 公司股东达晨投资股份限售承诺 是 不适用
4.IPO 公司关于分红的承诺 是 不适用
5.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼关于避免同业竞争的
是 不适用
承诺
6.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼关于规范和减少关联
是 不适用
交易的承诺
7.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼关于资金往来及违规
是 不适用
担保承诺
8.IPO 公司稳定股价承诺 是 不适用
9.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼稳定股价承诺 是 不适用
10.IPO 公司股东董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺 是 不适用
11.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼关于未办证自有房
是 不适用
产、瑕疵租赁房产的承诺
12.IPO 公司控股股东、实际控制人吴丰礼关于社保公积金的
是 不适用
承诺
公开增发 A
13.公开增发相关承诺 股尚未实 不适用
施，不适用
14.股权激励相关承诺 是 不适用
四、其他事项
3
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公
司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
蔡晓丹
徐 磊
招商证券股份有限公司
年 月 日
5