招商证券股份有限公司
                   关于广东拓斯达科技股份有限公司
                              定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司      被保荐公司简称：广东拓斯达科技股份有限公司

保荐代表人姓名：蔡晓丹                  联系电话：0755-83081287

保荐代表人姓名：徐磊                    联系电话：0755-83081287

现场检查人员姓名：蔡晓丹、陈泽君、章梦露

现场检查对应期间：2019 年 1 月-2019 年 7 月

现场检查时间：2019 年 8 月 30 日

一、现场检查事项                                            现场检查意见

（一）公司治理                                                是    否     不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营、管理场所；查阅公司章程、三会规则、其他主
要公司治理制度、三会会议记录、三会会议决议、实际控制人填写的调查表等资料；查阅
公司发布的公告；对公司相关高级管理人员进行访谈
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                              √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                              √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                             √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                             √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                              √
（如适用）



                                         1
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                         √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如    √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                                         √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                          √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                         √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度；查阅公司发布的公告以及投资者关系活动
记录表；对上市公司证券部工作人员进行访谈
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司内控制度；对公司相关高级管理人员进行访谈；查阅往来款明细
账
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

4.关联交易价格是否公允                                    √


                                         2
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                           √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                          √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场走访募集资金使用项目建设场地；查阅募集资金三方监管协议、募集
资金专户对账单、募集资金管理台账等资料；查阅公司与募集资金相关的三会决议及发布
的公告；对公司相关高级管理人员进行访谈
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                           √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿     √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                           √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，
与公司进行比对；与相关高级管理人员进行访谈，了解业绩变动情况及原因
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司发布的股权情况变动相关公告、中国结算出具的 合并普通账户和
融资融券信用账户前 200 名明细数据表，核查公司股东是否违背股票减持承诺；查阅实际
控制人填写的调查表，核查控股股东、实际控制人是否违背同业竞争的承诺；分析公司股
价变动情况，核查是否触发稳定股价措施等；对公司相关高级管理人员进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

（八）其他重要事项



                                       3
现场检查手段：查阅了公司的利润分配制度、分红回报规划；查阅了公司发布的分红相关
的公告；抽查了公司的记账凭证、资金往来明细账等；查阅了公司尚在履行中的重大合
同；对公司相关高级管理人员进行访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                          √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                         √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




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     （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司
 定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                    蔡晓丹




                    徐   磊




                                                      招商证券股份有限公司



                                                              年   月   日




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