上海汇纳信息科技股份有限公司
                2017 年度独立董事述职报告



    本人作为上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，本着严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳

证券交易所创业板上市公司董事行为指引》等规范性文件、以及《公

司章程》、《公司独立董事工作制度》相关条款的要求，认真履行独

立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事

的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。 现将 2017 年度本

人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2017 年度，公司召开董事会 8 次，股东大会 2 次，本人作为公

司的独立董事，准时出席了全部董事会会议并列席 1 次股东大会。本

人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认真审议

议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发

挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

    2017 年度，公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表

决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成

票，无反对票及弃权票。

    二、发表独立意见的情况

    2017 年度，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，本人就公

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司相关事项发表独立意见情况如下：

    1、2017 年 3 月 3 日，在公司第一届董事会第十三次会议上，本

人对关于首次公开发行股票募集资金使用；关于使用募集资金置换预

先已投入募投项目自筹资金；关于使用部分闲置募集资金进行现金管

理的事项发表了同意的独立意见。

    2、2017 年 3 月 14 日，在公司第一届董事会第十四次会议上，

本人对关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情

况；关于公司 2016 年度内部控制评价报告；对续聘会计师事务所；

关于 2016 年度利润分配；关于董事、监事、高级管理人员 2017 年

度薪酬方案；关于提名公司第二届董事会董事（含独立董事）候选人；

关于公司 2017 年关联交易计划；关于使用部分闲置自有资金进行现

金管理的事项发表了同意的独立意见。

    3、2017 年 4 月 6 日，在公司第二届董事会第一次会议上，本人

对关于聘任高级管理人员；关于向银行申请综合授信额度的事项发表

了同意的独立意见。

    4、2017 年 8 月 14 日，在公司第二届董事会第三次会议上，本

人对关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况；

关于公司变更会计政策；关于公司《2017 年限制性股票激励计划（草

案）》；关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的

事项发表了同意的独立意见。

    5、2017 年 9 月 14 日，在公司第二届董事会第四次会议上，本

人对关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象和授予数量；关


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于向激励对象首次授予限制性股票的事项发表了同意的独立意见。

       三、任职董事会专门委员会工作情况

       本人作为公司董事会审计委员会主任委员，通过对公司定期报

告、内部控制自评报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情

况进行监督；按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》

等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅

相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意

见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《独

立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，积

极履行职责，审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，不

断推动完善公司考核和激励机制。

       本人作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《独立董事工作

制度》、《战略委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，利用

自身的专业优势，参与公司战略等事项的讨论和方案的制订，及时就

市场环境、行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保持密

切沟通，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。

       本人作为公司提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、

《提名委员会工作细则》等相关规定，在充分了解被提名人职业、学

历、工作经历等情况的基础上进行选择并提出建议，同时根据公司实

际情况，搜寻符合公司发展的优秀人才，积极履行提名委员会委员职

责。


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    四、对公司进行现场调查的情况

    2017 年度，本人对公司进行了多次现场考察，并通过电话和邮

件等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保

持密切联系，时刻关注有关公司的媒体报道，及时熟悉公司重大事项

的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况；及时了解公司的

日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职

权；对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地

履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实

维护了公司和广大社会公众股股东的合法权益。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、2017 年度，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营

状况、财务指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产

生的经营风险等事项，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相

关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关

账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持

充分的独立性，切实维护了公司全体股东的利益。

    2、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法

规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股

东特别是中小股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对

公司和全体股东利益的保护能力。

    六、培训和学习情况

    为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券


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交易所新颁布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社

会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己

的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，

促进公司进一步规范运作。

    七、其他工作

    1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其

他事项提出异议；

    2、报告期内，没有发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    3、报告期内，没有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所

的情况；

    4、报告期内，没有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构

的情况。



    在接下来的任期内，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的

规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董

事会、监事会、管理层之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参

考建议，提高公司决策水平和经营业绩，维护公司及股东利益。



                                               述职人：芮萌




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