汇纳科技:2017年度独立董事述职报告(王永平)2018-04-24
上海汇纳信息科技股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
本人作为上海汇纳信息科技股份有限公司(以下简称“公司”)的
独立董事,本着严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳
证券交易所创业板上市公司董事行为指引》等规范性文件、以及《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》相关条款的要求,认真履行独
立董事职责,谨慎、勤勉地行使独立董事的权利,充分发挥独立董事
的作用,有效维护了公司及全体股东的合法权益。 现将 2017 年度本
人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:
一、出席会议情况
2017 年度,公司召开董事会 8 次,股东大会 2 次。本人作为公
司的独立董事,准时出席了全部董事会会议。本人依照《公司章程》
及《董事会议事规则》的规定和要求,认真审议议案,积极参与各议
题的讨论并提出合理建议,为董事会正确决策发挥了积极的作用,维
护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2017 年度,公司董事会召集召开符合法定程序,重大事项的表
决均履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞成
票,无反对票及弃权票。
二、发表独立意见的情况
2017 年度,本着勤勉尽责的态度,客观公正的原则,本人就公
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司相关事项发表独立意见情况如下:
1、2017 年 3 月 3 日,在公司第一届董事会第十三次会议上,本
人对首次公开发行股票募集资金使用,使用募集资金置换预先已投入
募投项目自筹资金,使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表
了同意的独立意见。
2、2017 年 3 月 14 日,在公司第一届董事会第十四次会议上,
本人对关于控股股东及其他关联人占用公司资金,公司对外担保情
况,公司 2016 年度内部控制评价报告,续聘会计师事务所,2016 年
度利润分配方案,关于董事、监事、高级管理人员 2017 年度薪酬方
案,提名公司第二届董事会董事(含独立董事)候选人,公司 2017
年关联交易计划,使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项发表了
同意的独立意见。
3、2017 年 4 月 6 日,在公司第二届董事会第一次会议上,本人
对聘任高级管理人员,向银行申请综合授信额度的事项发表了同意的
独立意见。
4、2017 年 8 月 14 日,在公司第二届董事会第三次会议上,本
人对,控股股东及其他关联人占用公司资金,公司对外担保情况,公
司变更会计政策,公司《2017 年限制性股票激励计划(草案)》,
2017 年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的事项发表
了同意的独立意见。
5、2017 年 9 月 14 日,在公司第二届董事会第四次会议上,本
人对调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象和授予数量,向激励
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对象首次授予限制性股票的事项发表了同意的独立意见。
三、任职董事会专门委员会工作情况
本人作为公司董事会战略委员会委员,严格按照《独立董事工作
制度》、《董事会战略委员会工作细则》等相关规定,积极履行职责,
利用自身的专业优势,参与公司战略等事项的讨论和方案的制订,及
时就市场环境、行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保
持密切沟通,为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。
四、对公司进行现场调查的情况
2017 年度,本人对公司进行了多次现场考察,并通过电话和邮
件等方式,与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系,时刻关注有关公司的媒体报道,及时熟悉公司重大事项
的进展情况,掌握公司的法人治理、经营管理情况;及时了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见、行使职
权;对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查,积极有效地
履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实
维护了公司和广大社会公众股股东的合法权益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、2017 年度,本人有效履行独立董事职责,关注公司生产经营
状况、财务指标完成情况,内部控制制度的建设及执行情况,可能产
生的经营风险等事项,对每一个提交董事会审议的议案,认真查阅相
关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关
账册、会议记录等,独立、客观、公正地行使表决权,在工作中保持
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充分的独立性,切实维护了公司全体股东的利益。
2、不断加强学习,提高履行职责的能力,积极学习相关法律法
规和规章制度,尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股
东特别是中小股东权益保护等相关法规加深认识和理解,切实提高对
公司和全体股东利益的保护能力。
六、培训和学习情况
为切实履行独立董事职责,本人认真学习中国证监会和深圳证券
交易所新颁布的各项法规、制度,加深对规范公司法人治理和保护社
会公众股东权益等相关法规的认识和理解,通过不断的学习提高自己
的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,
促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内,没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其
他事项提出异议;
2、报告期内,没有发生独立董事提议召开董事会会议的情况;
3、报告期内,没有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所
的情况;
4、报告期内,没有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。
在接下来的任期内,本人将继续按照相关法律法规对独立董事的
规定和要求,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,加强同公司董
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事会、监事会、管理层之间的沟通和合作,为公司董事会提供决策参
考建议,提高公司决策水平和经营业绩,维护公司及股东利益。
述职人:王永平
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