富瀚微:关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2017-11-03
证券代码:300613 证券简称:富瀚微 公告编号:2017-056
上海富瀚微电子股份有限公司
关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年10月17日,上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称“公司”)召开第
二届董事会第九次会议,审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》等议案,并于10月18日在中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)首次披露了相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板
信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划》等规范性文件的要求,通过向中国
证券登记结算有限公司深圳分公司查询,公司对2017年限制性股票激励计划(以
下简称“本次激励计划”)的内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的情况进行
自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本次激励计
划首次公开披露前六个月(2017年4月18日——2017年10月18日)买卖公司股票
情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证
明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及
股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在公司《2017年限制性股票
激励计划(草案)》公告日前六个月(2017年4月18日——2017年10月18日),
除下表列示的人员外,其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行
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为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:
序号 姓名 职务 变更日期 买卖方向 成交数量(股)
2017-07-27 买入 500
2017-08-02 卖出 500
1 潘科 核心技术人员
2017-08-31 买入 500
2017-09-05 卖出 500
2017-04-18 卖出 100
2 徐永康 核心技术人员 2017-04-18 买入 100
2017-04-19 卖出 100
2017-05-23 买入 100
2017-08-22 买入 100
2017-08-31 买入 100
2017-09-01 买入 100
2017-09-07 卖出 200
2017-09-07 买入 100
3 陈斌 核心技术人员
2017-09-08 卖出 400
2017-09-11 买入 100
2017-09-12 买入 200
2017-09-13 卖出 300
2017-09-14 买入 300
2017-09-20 买入 100
经确认,以上核查对象在公司发布本次激励计划草案前6个月买卖公司股票
时未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他公司本次激励计划内幕信息知情
人处获知公司拟进行本次激励计划的信息。上述人员已出具书面说明,其在上述
期间买卖公司股票完全系根据二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,不存
在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
公司按照相关法律法规的要求,建立了信息披露及内幕信息知情人管理制
度,公司本次激励计划事项过程中已按照上述规定限定了知悉内幕信息人员的范
围,采取了相应保密措施。在公司发布本次激励相关公告前,未发现存在信息泄
露的情形。
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三、结论
经核查,在本次激励计划草案公开披露前6个月内,未发现内幕信息知情人
和激励对象利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份
变更查询证明
3、关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票行为的情况说明
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
2017 年 11 月 3 日
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