北京国枫（深圳）律师事务所
关于南京寒锐钴业股份有限公司
2018年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]C0084 号
致：南京寒锐钴业股份有限公司
北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受南京寒锐钴业股份
有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派本所律师出席了贵公司召开的 2018
年年度股东大会现场会议，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《南
京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会
相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1. 贵公司于 2019 年 4 月 26 日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《南
京寒锐钴业股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议公告》（以下简称“《董
事会决议》”）；
2. 贵公司于 2019 年 4 月 26 日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《南
京寒锐钴业股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议公告》；
3. 贵公司于 2019 年 4 月 26 日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《南
京寒锐钴业股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》 以下简称“《股
东大会通知》”）；
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4. 股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律
师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据贵公司董事会于 2019 年 4 月 26 日刊载的《董事会决议》和《股东大会
通知》，本次股东大会由贵公司第三届董事会召集，本所律师认为，贵公司本次
股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公
司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1. 根据《董事会决议》和《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的
通知已提前十五日以公告方式做出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2. 根据《董事会决议》和《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会
议通知的主要内容有：会议召集人、会议召开方式、会议时间、会议地点、会议
审议事项、出席会议的对象、会议登记方法及其他事项等，该会议通知的内容符
合《公司章程》的有关规定。
3. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于 2019
年 5 月 16 日（星期四）下午 14：30 在南京市江宁经济技术开发区静淮街 115 号
公司会议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时
间、地点一致。
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4. 除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2019 年 5 月 16 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为 2019 年 5 月 15 日 15：
00 至 2019 年 5 月 16 日 15：00 期间的任意时间。
5. 本次股东大会由贵公司董事长梁建坤先生主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等法
律法规及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本所律师对出席会议的股东与截至 2019 年 5 月 9 日下午收市时在中国
证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验，出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 11 人，代表贵公司有表决权股份
27,765,111 股，占贵公司有表决权股份总数的 14.4610%。出席本次股东大会现场
会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》
等法律法规及《公司章程》的有关规定。
另外，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络
投票系统投票的股东共计 9 人，代表贵公司有表决权股份 13,050 股，占贵公司
有表决权股份总数的 0.0068%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
贵公司全体董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大
会。
（三）本次股东大会的召集人
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本次股东大会由贵公司董事会召集。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员
均具备出席大会的资格，召集人资格合法。
三、关于本次股东大会的表决程序
根据本所律师的审查，贵公司本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案
均作了审议，并以现场投票及网络投票相结合的方式表决通过。为尊重中小投资
者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院
办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》文件精
神，及中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》等相关规定，本次股东大
会采用中小投资者（除单独或合计持有贵公司 5%以上股份的股东、贵公司董事、
监事和高级管理人员外）单独计票。本次股东大会具体议案及表决结果如下：
1、 《2018 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 27,763,111 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9928%；
反对 2,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0072%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 84.6743 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 2,000 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 15.3257%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、 《2018 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 27,763,111 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9928%；
反对 2,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0072%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者投票表决结果：同意 11,050 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 84.6743%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 15.3257%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
3、 《关于公司 2018 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 27,764,711 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9986%；
反对 400 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0014%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 12,650 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 96.9349%；反对 400 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 3.0651%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
4、《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 27,764,511 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9978%；
反对 600 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 12,450 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 95.4023%；反对 600 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 4.5977%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
5、《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 27,765,011 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9996%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0000%。
5
其中，中小投资者投票表决结果：同意 12,950 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 99.2337%；反对 100 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 99.2337%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
本议案属特别决议议案，获得了出席股东大会的股东所持有效表决权股份总
数的三分之二以上股东（包括代理人）表决通过。
6、 《关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意 27,756,861 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9703%；
反对 8,250 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0297%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 4,800 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 36.7816%；反对 8,250 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 63.2184%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
本议案属特别决议议案，获得了出席股东大会的股东所持有效表决权股份总
数的三分之二以上股东（包括代理人）表决通过。
7、 《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计
机构的议案》
表决结果：同意 27,756,861 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9703%；
反对 8,250 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0297%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 4,800 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 36.7816%；反对 8,250 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 63.2184%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
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8、 《关于公司及子公司 2019 年度融资及担保额度的议案》
表决结果：同意 108,964,861 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9924%；
反对 8,250 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0076%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 120,800 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 93.6071%；反对 8,250 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 6.3929%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
本议案属特别决议议案，获得了出席股东大会的股东所持有效表决权股份总
数的三分之二以上股东（包括代理人）表决通过。
9、 《关于 2019 年度董事薪酬方案的议案》
关联股东梁建坤先生、梁杰先生、舟山拓驰企业管理有限公司回避表决。
表决结果：同意 27,871,461 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9654%；
反对 9650 股，占出席会议有表决权股份总数的 0,0346%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 119,400 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 92.5223%；反对 9,650 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 7.4777%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%。
10、 《关于 2019 年度监事薪酬方案的议案》
关联股东舟山拓驰企业管理有限公司回避表决。
表决结果：关联股东舟山拓驰企业管理有限公司回避表决。同意 105,887,461
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9909%；反对 9,650 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者投票表决结果：同意 119,400 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 92.5223%；反对 9,650 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 7.4777%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
根据贵公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的
查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股
东大会通知》的议案均进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本
次股东大会的上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律法规及《公
司章程》的规定。
四、结论意见
本所认为，贵公司 2018 年年度股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公
司章程》的有关规定。会议通过的决议合法、有效。
本法律意见书一式叁份。
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此页为《北京国枫（深圳）律师事务所关于南京寒锐钴业股份有限公司 2018 年
年度股东大会的法律意见书》的签字页，无正文】
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：金 俊 钟晓敏
李 威
2019 年 5 月 16 日
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