寒锐钴业：2020年第一季度可转换公司债券转股情况公告2020-04-01
证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2020-038
债券代码:123017 债券简称:寒锐转债
南京寒锐钴业股份有限公司
2020 年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：寒锐转债（债券代码：123017）转股期为 2019 年 5 月 27 日至 2024
年 11 月 20 日；转股价格为 57.49 元/股。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2020 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“寒锐转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1741 号”文核准，公司于 2018
年 11 月 20 日公开发行了 440 万张可转债，每张面值 100 元，期限 6 年，募集资金
总额 4.40 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018] 623 号”文同意，公司可转债于
2018 年 12 月 24 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“寒锐转债”，债券
代码“123017”。根据相关规定和《南京寒锐钴业股份有限公司创业板公开发行
可转换公司债券募集说明书》约定，公司可转债自 2019 年 5 月 27 日起可转换为
公司股份，初始转股价格 81.49 元/股。
转股价格调整情况：因实施 2018 年权益分派方案，根据《南京寒锐钴业股份
有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，2019 年 7 月 10 日
起寒锐转债的转股价格由 81.49 元/股调整为 57.49 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
2020 年第一季度，公司可转债因转股减少 345,542 张，因转股减少的可转债
金额 34,554,200 元，转股数量为 600,934 股。截至 2020 年 3 月 31 日，公司可转债
尚有 4,028,401 张，剩余可转债金额为 40,284.01 万元，未转比例为 91.55%。公司
股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
（2019 年 12 月 31 日） 本次转增股 （2020 年 3 月 31 日）
股份性质
股份数量 本（股） 股份数量
比例（%） 比例（%）
（股） （股）
一、有限售条件流通股份 109,222,400 40.63 -27,305,600 81,916,800 30.40
境内自然人持股 109,222,400 40.63 -27,305,600 81,916,800 30.40
境外自然人持股 0 0 0 0 0
二、无限售条件股份 159,622,847 59.37 27,906,534 187,529,381 69.60
三、股份总数 268,845,247 100.00 600,934 269,446,181 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：025-51181105。
四、备查文件
截至 2020 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“寒
锐钴业”、“寒锐转债”股本结构表。
特此公告。
南京寒锐钴业股份有限公司董事会
二○二○年四月一日
