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公司公告

博士眼镜:中德证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见2017-07-08  

						                         中德证券有限责任公司
                   关于博士眼镜连锁股份有限公司
  使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见



       中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”、“保荐机构”)作为博士眼
镜连锁股份有限公司(以下简称“博士眼镜”、“公司”)首次公开发行股票并在
创业板上市(以下简称“本次发行”)的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置
募集资金使用》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对博士眼镜拟使用部分
闲置募集资金购买保本型理财产品进行了核查,现发表核查意见如下:

       一、募集资金基本情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准博士眼镜连锁股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2017]200 号)批准,公司首次公开发行人民币普通
股(A 股)股票 2,145 万股,发行价格为每股人民币 9.83 元,募集资金总额为人
民币 21,085.35 万元,扣除发行费用总额人民币 4,030.95 万元后,募集资金净额
为人民币 17,054.40 万元。公司对募集资金实行专户存储,上述募集资金已于 2017
年 3 月 8 日全部到账,经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了“大
华验字[2017]000135 号”《验资报告》。

       公司已对募集资金采取了专户存储制度,并与专户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》。

       根据《博士眼镜连锁股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》,经股东大会批准,公司本次募集资金投资项目如下:
                                                投资总额       募集资金投入金额
 序号                  项目名称
                                                (万元)           (万元)
   1             营销服务平台建设项目              22,307.12          14,553.64
  2                 信息化建设项目                  2,472.23          2,472.23
                     合计                          24,779.35        17,025.87

      募集资金到位前,公司将根据项目进展需要以自有资金或银行贷款先行投
入。募集资金到位后,公司将用募集资金先行置换或归还已发生的用于募集资金
项目的自有资金或借款,剩余部分用于项目的后续建设。如本次发行实际募集资
金不能满足拟投资项目的资金需求,公司将以银行贷款或自筹资金方式解决资金
缺口。

       二、募集资金使用情况及闲置原因

      根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 4 月 20 日出具的《博士
眼镜连锁股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大
华核字[2017]002214 号),经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十一次会议审议通过,公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金总
额为人民币 1,415.87 万元,公司独立董事、监事会及保荐机构针对该事项已发表
了明确的同意意见。

      截至 2017 年 6 月 30 日,公司已使用的募集资金金额为人民币 1,657.98 万元
(含以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,415.87 万元),公司
募集资金专户余额为人民币 15,488.93 万元。

      根据公司募集资金使用计划,募集资金投资项目的建设需要一定的周期,目
前,公司正按照募集资金使用计划,有序推进募集资金投资项目的进展。根据募
集资金投资项目的实际建设进度,现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情
况。

       三、本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况

      (一)投资目的

      为提高资金使用效率,在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前
提下,合理利用暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财
产品,为公司及股东获取较好的投资回报。

      (二)投资额度及期限
    根据公司当前的资金使用情况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持资金
充足的流动性,公司拟使用不超过人民币 13,000 万元的闲置募集资金购买安全
性高、流动性好的保本型理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决
议有效期内可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资
金专户。

    (三)投资品种

    公司将按照相关规定严格控制风险,对理财产品进行严格评估,拟购买投资
期限不超过 12 个月的保本型银行理财产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合
以下条件:

    1、安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;

    2、流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。

    上述产品不得用于质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报送深圳证券交易所备案并
公告。

    (四)投资决议有效期

    自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

    (五)投资决策及实施

    本事项由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议批准,在上述投资额度
范围及决议有效期内,并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管
理层负责办理相关事宜,公司财务部负责具体组织实施,并建立台账管理。

    四、投资风险分析及风险控制措施

    (一)投资风险

    尽管本次拟投资购买的理财产品属于保本型低风险投资品种,但金融市场受
宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;公司将根据经济形
势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期。
    (二)风险控制措施

    公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息
披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关法律法规及公
司内部控制管理相关规定的要求,开展相关理财业务,加强对理财产品的研究和
分析,严控投资风险。

    1、公司购买保本型银行理财产品时,将选择流动性好、安全性高、期限不
超过 12 个月的投资产品,明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利
义务及法律责任等。

    2、公司财务部建立购买理财产品的台账,及时分析和跟踪产品的净值变动
情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,
控制投资风险。公司审计部负责内部监督,定期对投资产品进行全面检查。

    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    五、对公司日常经营活动的影响

    在确保公司募集资金投资项目建设所需资金、保证募集资金安全和公司正常
经营的前提下,公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,将有利
于提高资金使用效率,可获得一定的投资收益,为公司和股东获取更多的投资回
报。不存在变相改变募集资金用途的情况,不影响募集资金投资项目的正常运转、
公司日常资金正常周转需要以及公司主营业务的正常发展。

    六、履行的审批程序

    2017 年 7 月 7 日,公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》,
公司独立董事已发表了明确的同意意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。

    七、保荐机构核查意见

    经核查,保荐机构认为:
    公司拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经公司董事会和监
事会审议通过,公司独立董事已发表了明确的同意意见,除尚待公司股东大会审
议通过外,已履行了必要的审批程序,符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》
等相关规定,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募集资金投资项目的
正常进行,不存在损害公司及股东利益的情形。

    综上所述,保荐机构对公司拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的
事项无异议。

    (以下无正文)
(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于博士眼镜连锁股份有限公司使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》之盖章页)




保荐代表人(签名):

                                 罗民                      黄庆伟




                                                 中德证券有限责任公司




                                                           年   月   日