博士眼镜：2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-01-13
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国浩律师（深圳）事务所
关于博士眼镜连锁股份有限公司
二〇一八年第一次临时股东大会的
法律意见书
GLG/SZ/A2426/FY/2018-005
致：博士眼镜连锁股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受博士眼镜连锁股份有限
公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）委托，指派本所律师（以下简称“本
所律师”）出席公司二〇一八年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发
布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公
司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、法规、部门规章和规范性
文件及《博士眼镜连锁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《博
士眼镜连锁股份有限公司股东大会议事规则》 以下简称“《股东大会议事规则》”）
的规定，就公司本次股东大会的召开的有关事宜出具法律意见书。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依
法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结
果发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事
实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律
意见如下：
一、本次临时股东大会召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集人
博士眼镜 2018 年第一次股东大会法律意见书
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由贵公司第二届董事会召集。
（二）本次股东大会的召集
根据贵公司第二届董事会第二十一次会议决议，贵公司本次股东大会定于
2018 年 1 月 11 日下午 14:30 召开。
贵 公 司 第 二 届 董 事 会 于 2017 年 12 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊载了《关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通
知》（以下简称“会议通知”）。会议通知中载明了本次股东大会的会议召集人、
会议召开方式、会议召开的日期与地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议
事项、会议登记手续、会务联系方式，以及“在中国结算深圳分公司登记在册的
公司全体普通股股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会
议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。”由于本次股东大会采取现场
投票和网络投票相结合的方式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、投票程
序等有关事项做出明确说明。
经本所律师验证与核查，贵公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时
间、方式以及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
本次股东大会以现场书面投票与网络投票相结合的方式召开，通过深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票服务。
贵公司本次股东大会现场会议于 2018 年 1 月 11 日下午 14:30 在深圳市福田
区金田路与福中路交界荣超经贸中心 206 公司会议室召开，由贵公司董事
LOUISA FAN 女士主持。
本次股东大会的网络投票时间为 2018 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 11 日，其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 1 月 11 日
上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进
行投票的具体时间为 2018 年 1 月 10 日下午 15:00 至 2018 年 1 月 11 日下午 15:00
期间的任意时间。投票时间与本次股东大会会议通知中所告知的时间一致。
经本所律师验证与核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议
的议案内容与会议通知所载一致，贵公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定。
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博士眼镜 2018 年第一次股东大会法律意见书
三、本次股东大会出席或列席人员的资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席或列席本次股东大会的人员为深圳
证券交易所截至 2018 年 1 月 4 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东或其委托的代理人，贵公司的董
事、监事、高级管理人员以及贵公司聘请的见证律师、保荐机构代表人员。
（一）出席本次股东大会的股东或股东代理人
出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 9 名，代表贵公司发行
在外有表决权的公司股份数额为 48,466,300 股，占贵公司发行在外有表决权股
份总数的 56.4875%。其中：
1．根据现场出席会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书证明及
股东登记的相关资料等，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共 9
名，代表贵公司发行在外有表决权的公司股份数额为 48,466,300 股，占贵公司
发行在外有表决权股份总数的 56.4875%。
2．根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网
络投票统计结果，参加网络投票的股东共 0 名，代表贵公司发行在外有表决权的
公司股份数额为 0 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 0.0000%。以上通
过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的人员还有贵公司的董事、监事、高级管理人员及
本所律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东或股东代理人及其他人员
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等股东或股东代理人及其他人
员具备出席本次股东大会的资格，股东或股东代理人有权对本次股东大会的议案
进行审议、表决。本次股东大会出席人员的资格均合法有效。
四、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会就如下议案进行了审议：
（一）《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
1．选举 ALEXANDER LIU 先生为公司第三届董事会非独立董事；
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2．选举 LOUISA FAN 女士为公司第三届董事会非独立董事；
3．选举刘开跃先生为公司第三届董事会非独立董事；
4．选举杨秋女士为公司第三届董事会非独立董事；
5．选举刘之明先生为公司第三届董事会非独立董事；
6．选举廖素华女士为公司第三届董事会非独立董事；
（二）《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》；
1．选举曾骏文先生为公司第三届董事会独立董事；
2．选举王扬女士为公司第三届董事会独立董事；
3．选举单莉莉女士为公司第三届董事会独立董事；
（三）《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
1．选举戴珏如女士为公司第三届监事会非职工代表监事；
2．选举曹润生先生为公司第三届监事会非职工代表监事。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相
符，审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会的表决采取现场书面投票和网络投票相结合的方式。出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人就会议通知中列明的议案进行了审议，并
采取现场书面记名方式就审议的议案进行了投票表决。
在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》、《股东大会议事规则》
规定的程序由两名股东代表和贵公司监事进行计票和监票；对网络投票，由深圳
证券信息有限公司提供网络数据；主持人根据现场表决及网络投票结果，当场公
布了表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
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根据贵公司股东或股东代理人进行的现场表决和网络表决以及本次股东大
会对表决结果的统计，表决结果如下：
（一）《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》
1．选举 ALEXANDER LIU 先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
2．选举 LOUISA FAN 女士为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
3．选举刘开跃先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
4．选举杨秋女士为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
5．选举刘之明先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
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博士眼镜 2018 年第一次股东大会法律意见书
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
6．选举廖素华女士为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》
1．选举曾骏文先生为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
2．选举王扬女士为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
3．选举单莉莉女士为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
（三）《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
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博士眼镜 2018 年第一次股东大会法律意见书
1．选举戴珏如女士为公司第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
2．选举曹润生先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 48,466,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 100.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意 203,800 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持股份的 100.0000%。
表决结果：通过。
经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定；贵公司的股东及监事会未在本次股东大会上
提出新的议案；上述议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人表决通过。本
次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本
次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表
决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本两份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
博士眼镜连锁股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师：
王 颖
负责人： 律师：
马卓檀 刘 丹
2018 年 1 月 11 日
