博士眼镜:中德证券有限责任公司关于公司2017年度跟踪报告2018-04-20
中德证券有限责任公司
关于博士眼镜连锁股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:博士眼镜
保荐代表人姓名:罗民 联系电话:010-59026767
保荐代表人姓名:黄庆伟 联系电话:0755-23961168
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 1 次,均事前或事后审阅会议议案
1
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017 年 12 月 6 日
(3)培训的主要内容 创业板上市公司规范运作规则和
股份买卖的限制性规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2
2.公司内部制度的建立和 无 无
执行
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人 无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项 无 无
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行前股东所持股份 是 无
的股份限售承诺
2、首次公开发行前股东所持股份 是 无
的股份减持承诺
3、发行人各主体因信息披露重大 是 无
违规涉及股份回购、依法承担赔偿
或者补偿责任的承诺
4、IPO 稳定股价承诺 是 无
5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 无
6、未履行承诺的约束措施 是 无
3
7、自愿提供的保障措施 是 无
8、避免同业竞争的承诺 是 无
9、规范与减少关联交易的承诺 是 无
10、关于承担社保、公积金补缴责 是 无
任的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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(本页无正文,为中德证券有限责任公司关于博士眼镜连锁股份有限公司2017
年度跟踪报告之签章页)
保荐代表人(签名):
罗 民 黄庆伟
中德证券有限责任公司
2018年4月18日
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