中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司
2017 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：华瑞股份
保荐代表人姓名：王泽 联系电话：18621384506
保荐代表人姓名：张舒 联系电话：18616640999
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息
是
披露文件
（2）未及时审阅公司信息披
无
露文件的次数
2．督导公司建立健全并有效
执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全
规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、 是，保荐机构已经督导公司建立健全了各项规章
募集资金管理制度、内控制 制度。
度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关
是
规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户
1次
次数
（2）公司募集资金项目进展 是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数
0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0 次。
（2）现场检查报告是否按照
不适用
本所规定报送
（3）现场检查发现的主要问
不适用
题及整改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问
无
题及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整
不适用
改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事
无
项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整
不适用
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保 是
管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期
（3）培训的主要内容
11.其他需要说明的保荐工作
无
情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2．公司控股股东及持有公司股份的董事、高级管
理人员关于锁定期满后两年内减持价格及延长股 是 不适用
份锁定期的承诺
3．公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持 是 不适用
意向
4．发行人及其控股股东、董事、监事、高级管理
人员关于申请首次公开发行股票并上市披露事项 是 不适用
的相关承诺及约束措施
5．上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定
是 不适用
公司股价的承诺
6．关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人
是 不适用
员等公开承诺事项未能履行时的约束措施
8. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．规范关联交易的承诺 是 不适用
10．公司实际控制人就公司可能面临的社会保险、
是 不适用
住房公积金的补缴风险出具的承诺
11. 避免资金占用承诺 是 不适用
12．规范票据管理及承担相关责任的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司 2017
年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王 泽 张 舒
中泰证券股份有限公司
2017 年 8 月 31 日