中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司

                     2018 年年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中泰证券股份有限公司   被保荐公司简称：华瑞股份
保荐代表人姓名：王泽                 联系电话：18621384506
保荐代表人姓名：张舒                 联系电话：18616640999

一、保荐工作概述
                     项     目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数            无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是，保荐机构已经督导公
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 司建立健全了各项规章
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）           制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度                是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                    2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                        0次
（2）列席公司董事会次数                          0次
（3）列席公司监事会次数                          0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送            不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                           9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见           无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                           0次
（2）报告事项的主要内容                         不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                     无
（2）关注事项的主要内容                         不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                   1次
（2）培训日期                                   2018年12月28日
                                                2018年最新会计准则变
（3）培训的主要内容                             化、华瑞股份再融资关注
                                                要点及规范等。
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                      事   项                  存在的问题   采取的措施
1.信息披露                                           无       不适用
2.公司内部制度的建立和执行                           无       不适用
3．“三会”运作                                      无       不适用
4.控股股东及实际控制人变动                           无       不适用
5.募集资金存放及使用                                 无       不适用
6.关联交易                                           无       不适用
7.对外担保                                           无       不适用
8.收购、出售资产                                     无       不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
                                                     无       不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
                                                     无       不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
                                                       无         不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                是否履      未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                行承诺        因及解决措施
1．股东关于股份锁定承诺                           是            不适用
2．公司控股股东及持有公司股份的董事、高级管
理人员关于锁定期满后两年内减持价格及延长股        是            不适用
份锁定期的承诺
3．公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持
                                                  是            不适用
意向
4．发行人及其控股股东、董事、监事、高级管理
人员关于申请首次公开发行股票并上市披露事项        是            不适用
的相关承诺及约束措施

5．上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定
                                                  是            不适用
公司股价的承诺

6．关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺             是            不适用

7．发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人
                                                  是            不适用
员等公开承诺事项未能履行时的约束措施

8. 避免同业竞争的承诺                             是            不适用

9．规范关联交易的承诺                             是            不适用

10．公司实际控制人就公司可能面临的社会保险、
                                                  是            不适用
住房公积金的补缴风险出具的承诺

11. 避免资金占用承诺                              是            不适用

12．规范票据管理及承担相关责任的承诺              是            不适用


四、其他事项
         报告事项                             说        明
1.保荐代表人变更及其
                                                   无
理由
                        2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证券出具了《关
                        于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
                        定》（[2018]8 号），中泰证券已将整改报告报送广东证
                        监局；2018 年 5 月 15 日，山东证监局向公司出具了《关
2.报告期内中国证监会
                        于对中泰证券股份有限公司采取责令改正并责令增加
和本所对保荐机构或者
                        内部合规检查次数监管措施的决定》（[2018]35 号），中
其保荐的公司采取监管
                        泰证券已将整改报告报送山东证监局；2018 年 6 月 15
措施的事项及整改情况
                        日，山东证监局向中泰证券淄博桓台中心大街证券营业
                        部出具了《关于中泰证券股份有限公司淄博桓台中心大
                        街证券营业部采取责令改正监管措施的决定》[2018]41
                        号），中泰证券已将整改报告报送山东证监局。
3.其他需要报告的重大
                                                   无
事项


       （以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司 2018 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




       保荐代表人：

                                 王   泽               张    舒




                                               中泰证券股份有限公司

                                                  年    月        日