证券代码：300627              证券简称：华测导航            公告编号：2019-072



                   上海华测导航技术股份有限公司
         监事会关于 2019 年股票期权激励计划首次授予
              激励对象名单的审核意见及公示情况说明
       本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 11 月 27 日

召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过关于
《公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事
会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项》的议案，根据《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——

股权激励计划》（以下简称“《备忘录》”）和《上海华测导航技术股份有限公司
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2019 年股票期权
激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情
况及核查情况如下：

     一、公示情况及核查方式
     1、公司对激励对象的公示情况。公司于 2019 年 11 月 28 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告了《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划》”）及其摘要、《2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名
单》等公告，并于 2019 年 11 月 28 日在公司 OA 办公系统公布了《2019 年股票

期权激励计划首次授予激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务予以公示，公
示时间为 2019 年 11 月 28 日至 2019 年 12 月 7 日，在公示期间内，公司员工、
股东等与本激励计划相关的人员可通过书面及通讯方式向公司监事会反馈意见。
截至 2019 年 12 月 7 日，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，
无反馈记录。

     2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激励对
象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或劳务合同、拟激励对
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象在公司担任的职务及其任职文件。
     二、监事会核查意见
     公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》、《备忘录》、《公

司章程》、《激励计划》的规定，以及公司对本次拟激励对象名单及职务的公示
情况及核查结果，发表核查意见如下：
     1、列入公司《2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》的人员具
备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
     2、激励对象均为公司或子公司在职的高级管理人员、中层管理人员、核心

技术（业务）骨干。
     3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。
     4、列入公司《2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》的人员符

合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公
司监事、独立董事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
     综上，公司监事会认为，列入公司《2019 年股票期权激励计划首次授予激
励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激

励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、
有效。
     特此公告

                                         上海华测导航技术股份有限公司

                                                         监事会

                                                   2019 年 12 月 9 日