国泰君安证券股份有限公司
关于江苏久吾高科技股份有限公司
2018年度跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：久吾高科（300631）
保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773
保荐代表人姓名：郁韡君 联系电话：021-38676493
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次。保荐机构通过查阅银行对账单等
方式对募集资金专户进行查询，并通过核
对明细账、原始凭证等方式核查募集资金
存放和使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是。说明：公司已于 2018 年 4 月 14 日召
文件一致 开了第六届董事会第十次会议，会议审议
通过了《关于调整募集资金投资进度的议
案》，公司决定将调整募集资金投资计划
调整为：募集资金 10,469.06 万元计划于
2019 年 5 月前投入完毕。公司于 2018 年
6 月 29 日召开第六届董事会第十二次会
议，会议审议通过了《关于调整募集资金
投资项目的议案》，公司将募投项目之一
的“陶瓷滤膜及成套设备生产线扩产建设
项目”调整为“陶瓷滤膜生产线建设项
1
目”。2018 年 7 月 18 日，公司 2018 年
第一次临时股东大会审议通过了《关于调
整募集资金投资项目的议案》。保荐机构
已针对上述事项出具了核查意见。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次，保荐机构于 2018 年 6 月 19 日、2018
年 12 月 11 日进行现场检查，主要检查公
司募集资金存放、使用及募投项目实施进
展的具体情况。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 11 日
（3）培训的主要内容 结合近期国家相关法律的修订和监管机
构的监管要求，对上市公司并购重组最新
政策要求、股份回购政策变化等方面进行
了讲解。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
2
4、控股股东及实际控制人变动 未发生变动 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
是 不适用
份、延长锁定期限的承诺
2、公司控股股东及首次公开发行前持股 5%以上股份的主要
是 不适用
股东持股意向及减持意向承诺
3、关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
4、公司对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 是 不适用
质影响的，公司将依法回购新股的承诺
5、公司控股股东对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成
是 不适用
重大、实质影响的，控股股东将依法回购已转让的原限售股
份的承诺
6、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
9、避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
11、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐的公司采取监管 无
3
措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏久吾高科技股份有
限公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
张 翼 郁韡君
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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