国金证券股份有限公司
关于江西同和药业股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：同和药业
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：13810580033
保荐代表人姓名： 罗洪峰 联系电话：13301383025
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 1 月 15 日
（3）培训的主要内容 上市公司董事、监事、高级管理人员
管理及内控相关的法律法规，包括三
会运作体系、关联交易的规范、募集
资金的管理与使用等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．公司股票上市前股东所持股份的流通限制和
是 不适用
自愿锁定股份的承诺
2．公司股票上市后三年内，控股股东、董事、
是 不适用
高级管理人员关于稳定股价承诺
3．控股股东、董事、高级管理人员关于股份回
是 不适用
购的承诺
4. 控股股东、董事、高级管理人员关于依法承
是 不适用
担赔偿或者补偿责任的承诺
5. 控股股东、董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
本次公开发行股票被摊薄即期回报的承诺
6. 控股股东、董事、高级管理人员关于利润分
是 不适用
配政策的承诺
7. 公司控股股东、实际控制人庞正伟、丰隆实
是 不适用
业及梁忠诚关于社保公积金的承诺
8. 公司控股股东、实际控制人庞正伟、丰隆实
是 不适用
业及梁忠诚关于避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为《国金证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
聂敏
罗洪峰
国金证券股份有限公司
年 月 日