中国中金财富证券有限公司
关于上海透景生命科技股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国中金财富证券有限公司 被保荐公司简称：透景生命（300642）
保荐代表人姓名：李光增 联系电话：021-5228 2563
保荐代表人姓名：徐疆 联系电话：021-5228 2519
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次，分别为《关于公司 2018 年度内部控
制自我评价报告的核查意见》、 《关于公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
核查意见》、 《关于公司 2018 年度关联交
易确认及 2019 年度关联交易预计的核查
意见》、《关于公司 2018 年度募集资金存放
与使用情况专项核查报告》等
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1．控股股东、实际控制人、公司发行前股东关于所持 是 不适用
公司股份锁定及限售的承诺
2. 持股 5%以上股东关于首次公开发行上市后持股意 是 不适用
向及减持意向的承诺
3. 发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于招股说明书出现虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失
将依法赔偿的承诺
4. 发行人关于股份回购的承诺 是 不适用
5．发行人及控股股东、公司董事、高级管理人员关于 是 不适用
稳定股价的承诺
6. 发行人控股股东、实际控制人、5%以上股东、全体 是 不适用
董事、监事、高级管理人员关于规范和减少与公司关联
交易的承诺
7. 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8. 关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
9. 发行人、控股股东、实际控制人、全体股东、全体董 是 不适用
事、监事、高级管理人员关于履行承诺事项约束措施的
承诺
10. 控股股东、实际控制人关于社会保险金和住房公积 是 不适用
金的承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
2.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中金财富证券有限公司关于上海透景生命科技股份有限
公司 2019 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
李光增 徐疆
中国中金财富证券有限公司
2019 年 9 月 2 日