证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2019-073
浙江正元智慧科技股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及信息披露业
务备忘录等规定，现将浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年
半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕478 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 16,666,667 股，发行价为每股人民币 12.35 元，共
计募集资金 20,583.33 万元，坐扣承销和保荐费用 3,350.00 万元后的募集资金为
17,233,33 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2017 年 4 月 18 日汇入本公
司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师
费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,411.33 万元后，公司本次
募集资金净额为 15,822.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊
普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕97 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司本报告期实际使用募集资金 1,632.03 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 2.92 万元，收到的银行理财产品投资收益为 38.61 万元；累计已使用
募集资金 13,715.68 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 9.93
万元，累计收到的银行理财产品投资收益为 354.91 万元。
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 2,471.16 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中购买理财产品余额为人民币 2,000.00
万元，募集资金专户余额为人民币 471.16 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江正元智慧科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司
于 2017 年 4 月 10 日分别与渤海银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行股份
有限公司杭州保俶支行、杭州银行股份有限公司西湖支行签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
渤海银行股份有限公司杭州未来
2002492261001395 4,711,630.47
科技城小微企业专营支行
2019 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于部分募集资金
投资项目结项的议案》，同意将“营销服务网络建设和升级”和“研发中心”项目结项
并注销募集资金存款专户，监事会、独立董事对此事项发表了同意的意见，上述账户
已于 2019 年 4 月 15 日销户。专户注销后，公司与保荐机构及相关银行签订的《募集
资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》披露的募集资金使用计划，在募集资金到位前，公司根据募集资金投资项目实
际进度需要，使用自筹资金对项目进行先期投入，以保证项目正常实施，待募集资金
到位后进行置换。
2017 年 4 月 28 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第六次会议
审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公
司以募集资金人民币 40,372,716.84 元置换公司预先投入募投项目的自筹资金人民币
40,372,716.84 元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江正元智慧科技股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2017]5198 号），公司保荐机构、
独立董事对上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了明确的同意
意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高资金的使用效率，降低公司财务费用，提升公司的运营能力和市场竞争力，
2017 年 10 月 27 日第二届董事会第十六次会议决议通过，同意公司在不影响募集资金
使用的情况下根据募集资金的使用进度，使用部分闲置募集资金不超过人民 5,000 万
元（含本数）暂时补充流动资金。2018 年 10 月，已全额收回补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期，无超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，2019 年 4 月 23
日公司第三届董事会第三次会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目的资金安全和公司日常经营的前提下，
使用单笔金额不超过人民币 2,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
购买流动性好、安全性高、由银行发行的保本型、期限不超过 12 个月的投资产品（包
括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），在以上额度范围内，资
金可循环滚动使用。决议有效期自第三届董事会第三次会议审议通过之日起 12 个月有
效，并授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门
负责组织实施。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至报告期末，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为 2,471.16 万元，其中
购买银行理财产品余额 2,000 万元,募集资金专户余额为人民币 471.16 万元。
（八）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、营销服务网络建设和升级项目无法单独核算效益的原因说明
该项目主要系建设本公司总部营销客服中心、增设大区营销服务中心、扩建营销
客服网点。项目实施后，虽不产生直接的经济效益，但可提升公司品牌知名度，更好
的为核心客户提供服务；加快反应速度，提高服务质量，进一步加强本公司市场及品
牌的推广，提升本公司的品牌及市场优势，提升本公司市场竞争力，巩固和提升本公
司市场份额，为公司带来巨大潜在经济效益。
2、研发中心项目无法单独核算效益的原因说明
该项目产出为科研成果，主要为本公司智慧一卡通的演进提供技术支持，不会产
生直接的经济效益，但是对本公司经济效益的持续增长具有十分重要的间接影响。本
公司非常重视研发创新，本项目的建成将有效缩短公司产品（服务）与技术研发周期，
提高公司科技创新能力，提高产品的竞争力和盈利能力；同时还将催化更多的新技术、
新产品（服务），为公司提供新的利润增长点，增强公司业务的可持续发展能力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目及对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
浙江正元智慧科技股份有限公司
董事会
二〇一九年八月二十三日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年 1-6 月
单位：人民币万元
募集资金总额 15,822.00
本报告期投入募集资金总额 1,632.03
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 13,715.68
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 项目达到
截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 变 更 项 募 集 资 金 承 调整后投资 截至期末累计投 预 定 可 使 本 年 度实 现 是否达到预
本年度投入金额 进度（%）(3) 是否发生重
向 目（含部 诺投资总额 总额（1） 入金额(2) 用 状 态 日 的效益 计效益
＝(2)/(1) 大变化
分变更） 期
承诺投资项目
2019 年 07
智慧易通 否 10,280.19 10,280.19 1,631.67 8,062.35 78.43 87.12 是 否
月 23 日
2019 年 03
营销服务网络建设和升级 否 2,885.47 2,885.47 0.06 2,922.3 101.28 -- 不适用 否
月 27 日
2019 年 03
研发中心 否 2,656.34 2,656.34 0.3 2,731.03 102.81 -- 不适用 否
月 27 日
承诺投资项目小计 -- 15,822.00 15,822.00 1,632.03 13,715.68 -- -- 87.12 -- --
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 -- 15,822.00 15,822.00 1,632.03 13,715.68 -- -- 87.12 -- --
未达到计划进度或预计收益 根据公司 2018 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第十九次会议审议并通过的决议，研发中心项目的建设完成时间延长至 2019 年 4 月 21 日。根据公司 2019
的情况和原因（分具体项目） 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第二次会议审议并通过的决议，营销服务网络建设和升级项目和研发中心项目募集资金已使用完毕，公司拟将项目结项
并注销相应募集资金专户。智慧易通项目原项目达到预定可使用状态日期为 2019 年 4 月 21 日，由于智慧易通项目体系结构需要调整，根据公司 2019 年
3 月 27 日召开的第三届第二次董事会审议并通过的决议，智慧易通项目的建设完成时间延长至 2020 年 4 月 21 日。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
根据 2017 年 4 月 28 日第二届董事会第十二次会议通过的决议，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 40,372,716.84 元。
及置换情况
根据 2017 年 10 月 27 日第二届董事会第十六次会议审议并通过的决议，同意公司在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，使用部分闲
用闲置募集资金暂时补充流 置募集资金不超过人民币 5,000 万元（含人民币 5,000 万元）暂时补充流动资金。公司实际使用募集资金补充流动资金 4,500 万元。在补充流动资金期间，
动资金情况 公司对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，资金运用情况良好。2018 年 10 月，公司已将上述用于暂时补充流动资金
的募集资金 4,500 万元全部归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 用途：尚未使用的募集资金余额为 2,471.16 万元，将按计划投入募集资金项目。
去向 去向：剩余募集资金 471.16 万元存放于募集资金存款专户，2,000.00 万元用于暂时购买银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
