晶瑞股份：第二届监事会第十二次会议决议公告2020-02-20
证券代码：300655 证券简称：晶瑞股份 公告编号：2020-024
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
苏州晶瑞化学股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会
议于 2020 年 2 月 20 日以现场会议的方式召开。本次监事会会议经全体监事一致
同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2020 年 2 月 19 日以电话及电子邮件等方
式发出通知。会议由监事会主席常磊先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关
法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易方案项下募集配套资金部分内容的议案》
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 2 月
14 日发布的《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》（中
国证券监督管理委员会令第 164 号）、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实
施细则〉的决定》（中国证券监督管理委员会公告[2020]11 号），董事会拟对本
次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项下募集配套资金
（以下简称“本次重组配套融资”）部分内容予以调整，调整的主要内容为本次
重组配套融资的发行对象、定价原则、发行数量和锁定期安排，具体调整内容如
下：
1.1 发行方式及发行对象
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本次发行股份募集配套资金采用询价发行的方式向不超过 35 名符合中国证
监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、保险机构投资者、信
托投资公司（以其自有资金认购）、合格境外机构投资者等符合相关规定条件的
法人、自然人或其他合格投资者非公开发行股份。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
1.2 定价基准日及发行价格
本次发行股份募集配套资金的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定
价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。
定价基准日前二十个交易日股票交易均价的计算公式为：定价基准日前二十
个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日
前二十个交易日股票交易总量。
具体发行价格将由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关法律、行政法
规及规范性文件的规定，依据发行对象申购报价的情况，与本次交易的独立财务
顾问协商确定。
自定价基准日至发行日期间，公司如有派发股利、送红股、转增股本或配股
等除权、除息行为的，将按照深圳证券交易所的相关规则对发行价格进行相应调
整。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
1.3 募集配套资金金额及发行数量
本次发行股份募集配套资金总额为不超过 30,000 万元，不超过本次交易中
以发行股份方式购买资产交易价格的 100%；拟发行的股份数量不超过本次发行
前公司总股本的 30%。最终募集金额及发行数量将视实际情况确定。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
1.4 锁定期安排
本次发行股份募集配套资金项下发行对象所认购的公司新增股份自本次发
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行完成之日起 6 个月内不转让，在此之后按照中国证监会及深圳证券交易所的有
关规定执行。
本次发行完成后，发行对象因公司分配股票股利、转增股本等情形所增持的
股份，亦应遵守上述限售安排。锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的
法律法规和深圳证券交易所的规则办理。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第二届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
苏州晶瑞化学股份有限公司
监事会
2020 年 2 月 20 日
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