海通证券股份有限公司关于
                   北京科蓝软件系统股份有限公司
                   2018 年持续督导现场检查报告


                                         被保荐公司简称：科蓝软件（以下简称“公
保荐机构名称：海通证券股份有限公司
                                         司”）
保荐代表人姓名：张刚                     联系电话：021-2321 9547
保荐代表人姓名：薛阳                     联系电话：021-2321 9547
现场检查人员姓名：张刚、武苗
现场检查对应期间：2018 年 1 月至 12 月
现场检查时间：2019.4.8-2019.4.12
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是       否    不适用
现场检查手段：（1）查阅公司三会会议文件、管理层审批单等公司治理文件；（2）
对控股股东、实际控制人进行访谈；（3）实地查看公司生产经营场地、办公场所及
内部部门机构设置，了解公司人员独立性；（4）网络搜索相关信息。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                         √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                         √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司三会文件、内审报告、内部控制制度、对外投资制度、
内部控制自我评价报告及公司章程等制度、文件；（2）实地查看了解内审部门运行
情况
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门

                                     1
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、内部收发文记录、内幕信息管理
制度、董监高持股变动资料等；（2）抽查信息披露审批记录、用印记录、公告及内
幕信息知情人管理资料；（3）网络搜索公司信息披露情况；（4）对公司负责信息披
露相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊
                                                   √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司相关制度文件；（2）网络搜索公司、实际控制人、管
理层新闻报道；（3）获取公司出具的关联方清单及相关声明；（4）对有关人员进行
访谈；（5）实地走访控股及参股公司；（6）获取审计机构、银行、工商部门相关外
部资料。
                                    2
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                   √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金银行对账单；（2）获取审计机构、银行、政
府部门等相关外部资料；（3）抽查募集资金申请单及相关凭证；（4）实地走访募投
项目实施地点并查看募投项目实施进展；（5）对相关资料进行分析说明
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                   √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司相关文件资料；（2）抽查收入、往来款项等主要科目
记录；（3）对相关资料进行分析说明
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东相关承诺文件；（2）对公司相关人员进行访谈
                                     3
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司相关文件资料；（2）抽查公司大额资金往来明细（300
万元以上）；（3）网络搜索相关媒体报道
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                   √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

     无。



 [以下无正文]




                                     4
[此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京科蓝软件系统股份有限公司
2018 年持续督导现场检查报告》之签署页]




保荐代表人签名：
                     张刚                 薛阳




                                                 海通证券股份有限公司


                                                      年     月    日