鹏鹞环保股份有限公司
                     独立董事公开征集委托投票权报告书


    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事钱美芳作为征集人就公司 2020 年第一次临时股
东大会中审议的 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案
向公司全体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征集委托投票权
报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告
书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人钱美芳作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司
2020 年第一次临时股东大会中审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本
报告书。
    征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市
场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板信息披露网站
公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，征集人本次征集投票权已经获得公
司其他独立董事同意，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不违反法律、法规、
《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、基本情况
    中文名称：鹏鹞环保股份有限公司
    股票简称：鹏鹞环保
    股票代码：300664
    公司股票上市交易所：深圳证券交易所
    法定代表人：王洪春
    董事会秘书：夏淑芬
    联系地址：江苏省无锡市宜兴市高塍镇赛特大道 25 号
    邮政编码：214214
    联系电话：0510-88560335
    传真：0510-87061990
    互联网网址：http://www.penyao.com.cn/
    电子信箱：dsb@penyao.com.cn
    2、征集事项
    由征集人针对 2020 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东征集委托投票
权：
    议案一：《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    议案二：《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    议案三： 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事宜的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站
（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《鹏鹞环保股份有限公司关于召开 2020 年第一次临
时股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事钱美芳，其基本情况如下：
    钱美芳女士，中国国籍，无境外居留权，山东大学会计学专业本科学历。1988 年 9 月至
1997 年 12 月先后任职宜兴市精细化工厂出纳、助理会计、财务科长；1997 年 12 月至 2002
年 3 月先后任职宜兴万昌食品有限公司助理会计、财务科长；2002 年 3 月至 2005 年 3 月任职
江苏德威节能有限公司财务副总；2005 年 6 月至 2009 年 6 月任职舟山万昌食品有限公司财务
副总；2010 至 1 月至 2016 年 11 月任职江苏雅克科技股份有限公司财务总监、董事会秘书、
行政副总；2017 年 5 月至今任职江苏智卓企业管理有限公司首席咨询顾问。
    2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的
重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司
独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间
不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2019 年 12 月 31 日召开的第三届董事会第八次
会议，并且对《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投
了赞成票。
    六、征集方案
    征集人依据中国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征
集委托投票权方案，其具体内容如下：
    1、征集对象：截至 2020 年 1 月 13 日（星期一）下午 15:00 收市后，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    2、征集时间：2020 年 1 月 14 日至 1 月 15 日期间（每日上午 9:00－11:30，下午 13:30
－17:00）。
    3、征 集方 式：采 用公 开方式 在中 国证 监会指 定的 创业板 信息 披露 媒体巨 潮资 讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    4、征集程序和步骤
    （1）征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写
独立董事征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    （2）向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本
次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
    ①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授
权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页
签字并加盖股东单位公章；
    ②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户
卡复印件；
    ③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连
同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公
证。
    （3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书
及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取传真、
挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    收件人：夏淑芬
    联系地址：江苏省无锡市宜兴市高塍镇赛特大道 25 号鹏鹞环保股份有限公司
    邮政编码：214214
    联系电话：0510-88560335
    公司传真：0510-87061990
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位
置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。
    （4）由公司聘请的 2020 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所律师将对法人股东
和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律
师提交征集人。
    5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
    （1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    （3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相
关文件完整、有效；
    （4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以股东
最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票、委托投票），以第
一次投票结果为准。
    7、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
    8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
    （1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面
方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    （2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场
会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集
人的授权委托自动失效；
    （3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃
权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。


                                                                  征集人：钱美芳
                                                                  2019 年 12 月 31 日


    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
      附件：



                               鹏鹞环保股份有限公司
                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委
托投票权制作并公告的《鹏鹞环保股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、
《鹏鹞环保股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对
本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
      在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定
的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托鹏鹞环保股份有限公司独立董事钱美芳作为本
人/本公司的代理人出席鹏鹞环保股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会，并按本授权委托
书指示对以下会议审议事项行使投票权。
      本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
序号                         表决内容                     同意      反对      弃权
        《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计
  1
        划（草案）>及其摘要的议案》
        《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计
  2
        划实施考核管理办法>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年
  3
        股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》

      注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、
反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权
委托人对审议事项投弃权票。
      委托人签名（盖章）：
      身份证号码或营业执照注册登记号：
      股东账号：
      持股数量：
      签署日期：
      本项授权的有效期限：自签署日至 2020 年第一次临时股东大会结束。